情欲九歌十大禁片 国金新兴价值羼杂A,国金新兴价值羼杂C: 国金新兴价值羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)

 国金基金料理有限公司 国金新兴价值羼杂型证券投资基金    招募说明书(更新)   基金料理东说念主：国金基金料理有限公司   基金托管东说念主：中信银行股份有限公司       二零二五年一月 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                    招募说明书(更新)                    症结提醒 集。 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 市场出路和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 市场基金、债券型基金。 风险承受才气，感性判断市场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：基金 特定的投资品种关联的特定风险，因合座政事、经济、社会等环境因素对质券市 场价钱产生影响的市场风险，因基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金管 理风险，因投资者链接多量赎回基金份额产生的流动性风险，基金投资过程中产 生的运派头险以及不可抗力风险等。本基金资产投资于港股，会靠近港股通机制 下因投资环境、投资标的、市场轨制以及走动法则等互异带来的独特风险，包括 港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0反转走动，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通不成平方走动，港股通股票不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。本基金可通过港股通机制参与香港股票市场交 易，可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，取舍将部分基金资产投 资于港股通股票或取舍不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资 港股通股票。为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资 可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。本基金的投资范围包括存托 凭证，除与其他投资于沪深市场股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将面 临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证发 行机制关联的风险。本基金的一般风险及独特风险详见本招募说明书的“风险揭 示”部分。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 能损失本金。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应持重阅读本基金的 《基金合同》、《招募说明书》、基金产物汉典纲目等信息表露文献，自主判断基金 的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 也不组成对本基金事迹阐扬的保证。 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 决策后，基金运营景况导致的投资风险，由投资者自行职守。 应步履后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的“侧袋机制” 章节。   本招募说明书所载内容截止日为2025年01月01日，关联财务数据和净值阐扬 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                                                                                        招募说明书(更新)                                                          目          录 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)                   一、 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募绽放 式证券投资基金流动性风险料理轨则》（以下简称《流动性风险料理轨则》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证 券投资基金信息表露料理办法》（以下简称《信息表露办法》）等关联法律法例以及 《国金新兴价值羼杂型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书陈说了国金新兴价值羼杂型证券投资基金的投资主义、策略、风 险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导 性述说或紧要遗漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律工作。   本基金是根据本招募说明书所载明的汉典苦求召募的。本基金料理东说念主莫得托付 或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依基金合同取得基金 份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特别他关联轨则享有 权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                   招募说明书(更新)                   二、 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用改良和补充 合型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 说明书》特别更新 公告》 纲目》特别更新 司法解释、行政规章以特别他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议改良，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其每每作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息表露料理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                   招募说明书(更新) 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其每每 作念出的改良 的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体 或其他组织 构投资者境内证券期货投而已理办法》及关联法律法例轨则不错投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 境外机构投资者境内证券期货投而已理办法》及关联法律法例轨则，运用来自境外 的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                      招募说明书(更新) 代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 限公司或接受国金基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额特别变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面说明的日 期 计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得卓越3个月 常走动日 放日 基金参与港股通走动且该工作日为非港股通走动日，基金料理东说念主有权根据推行情况 决定本基金是否绽放申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准） 基金料理东说念主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东说念主和投 资东说念主共同校服 购买基金份额的行动 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新) 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 定的条件，苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调度为基金料理 东说念主料理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份 额总额后的余额）卓越上一绽放日基金总份额的10% 进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 项特别他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息表露办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子表露网站）等媒介 金份额持有东说念主服务的用度 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新) 别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个走动日以上的逆回购与银行 依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股 及非公拓荒行股票、资产赞助证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或走动的债券 等 理信用风险的信用繁衍用具 护的金额，各项支付和结算以此金额为规划基准 净值的方式，将基金养息投资组合的市场冲击成老实配给推行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受 毁伤并得到自制对待 易所分别和香港聚合走动扫数限公司（以下简称“香港聚合走动所”）建立技艺连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票市场走动互联互通机制包括沪港股票市场走动互 联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市场走动互联互通机制（以下简称 “深港通”） 券走动服务公司，向香港聚合走动所进行申报，买卖轨则范围内的香港聚合走动所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”或“港股通股票”）。沪港通下的港股 通和深港通下的港股通统称港股通 户进行处置计帐，目的在于有用遮拦并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产   以上释义中触及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则改良后，如 适用本基金，关联内容以改良后法律法例、业务法则为准。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                          招募说明书(更新)                       三、 基金料理东说念主   一、 基金料理东说念主概况   称号：国金基金料理有限公司   成立日历：2011年11月2日   注册地址：北京市怀柔区怀柔镇红星路1037号一层1049室   办公地址：北京市向阳区景辉街31号院1号楼三星大厦51层   法定代表东说念主：邰海波   组织样式：有限工作公司   研究电话：010-88005888   研究东说念主：何新欣   注册本钱：3.6亿元东说念主民币   股权结构：   国金基金料理有限公司鞭策为国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润投资 控股集团有限公司、广东宝丽华新动力股份有限公司、涌金投资控股有限公司、苏 州元说念亨经济信息筹商中心（有限合伙）、苏州元说念利经济信息筹商中心（有限合 伙）和苏州元说念贞经济信息筹商中心（有限合伙），七家企业共同出资3.6亿元东说念主民 币，出资比例分别为51%、19.5%、19.5%、5%、1.5%、1.9%、1.6%。   二、 主要东说念主员情况   纪路先生，董事长，硕士EMBA。历任博时基金料理有限公司研究员、金信证券 有限工作公司投资研究中心总司理、国金证券股份有限公司研究所总司理。现任国 金证券股份有限公司副总裁，国金基金料理有限公司董事长，国金证券（香港）有 限公司董事，国金财务（香港）有限公司董事，国金国际资产料理有限公司董事， 国金说念富投资服务有限公司董事，上海国金理益金钱基金销售有限公司扩充董事。   姜文国先生，董事，硕士。历任光大证券有限公司资产规划部款式司理，兴业 证券股份有限公司投资银行上海总部副总司理、总司理，兴业证券总裁助理，国金 证券有限工作公司投资银行部总司理、公司副总司理。现任国金证券股份有限公司 党委副文告、董事、总裁、财务总监，国金期货有限工作公司董事，国金证券（香 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 港）有限公司董事，国金国际资产料理有限公司董事，国金国际企业融资有限公司 董事，国金基金料理有限公司董事。   黄艳女士，董事，硕士，高档经济师。历任中原银行苏州支行国际业务部职 员，苏州工业园区国有资产规划公司投资银行部职员，苏州工业园区地产规划料理 公司详细部副总司理、总司理，苏州工业园区地产规划料理公司总裁助理、副总 裁。现任苏州工业园区经济发展有限公司副总裁，国金基金料理有限公司董事。   江卓文先生，董事，硕士。历任佛山健全司帐师事务所工作员，佛山华新包装 股份有限公司运营主管、办公室主任、证券事务代表，广州赛莱拉干细胞科技股份 有限公司证券事务代表，广东通力定造股份有限公司董事会秘书，广州中汇建元投 资合伙企业（有限合伙）投资司理。现任广东宝丽华新动力股份有限公司董事、董 事会秘书，国金基金料理有限公司董事。   赵煜先生，董事，学士。历任上海浦东中软科技发展有限公司董事副总司理， 云南国际信赖有限公司董事。现任国金证券股份有限公司董事，涌金投资控股有限 公司扩充董事兼总司理，长沙涌金（集团）有限公司扩充董事兼总司理，国金基金 料理有限公司董事。   邰海波先生，董事，学士。历任中原证券股份有限公司资产料理部投资司理， 中国包装集团投资部司理，凯基料理筹商有限公司副总司理，元大证券（香港）有 限公司大中华区业务总监，国金证券股份有限公司股票销售走动部总司理。现任国 金基金料理有限公司董事、总司理，北京千石创富本钱料理有限公司董事长，国金 基金料理有限公司上海分公司负责东说念主。   张克东先生，颓靡董事，学士，注册司帐师。历任煤炭工业部技艺发展司、煤 炭科学研究总院科员、主任科员，中国国际经济筹商公司、中信司帐师事务所筹商 员、款式司理，中信司帐师事务所副主任，中天信司帐师事务所副主任。现任信永 中庸司帐师事务所监事、合伙东说念主，国金基金料理有限公司颓靡董事。   鲍卉芳女士，颓靡董事，硕士。历任湖北省郧阳地区法律参谋人处讼师，最能手 民稽查院纲纪厅文告员，北京市中银讼师事务所讼师，北京市博宇讼师事务所律 师，北京市大成讼师事务所讼师，北京市同维讼师事务所讼师。现任北京市康达律 师事务所合伙东说念主、讼师，国金基金料理有限公司颓靡董事。   张勇先生，颓靡董事，硕士，高档经济师。历任中国确立银行北京分行二处副 处长，中国确立银行北京信赖公司总司理，中国信达资产料理股份有限公司托管清 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 算部总司理，中国金谷国际信赖有限工作公司董事长。现任国金基金料理有限公司 颓靡董事。   许强先生，监事会主席，硕士。历任苏州商品走动所走动部、交割部、信息部 总司理，中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁，苏州工业园区国有资产 规划公司投资银行部总司理，苏州工业园区地产规划料理公司投资部总司理。现任 苏州工业园区资产料理有限公司董事长、国金基金料理有限公司监事会主席。   乐梦琦女士，监事，硕士。历任广汽本钱有限公司投资助理，广东阿米巴基金 料理有限公司高档研究员，基石本钱料理股份有限公司高档投资司理。现任广东宝 新投资发展有限公司高档投资司理，国金基金料理有限公司监事。   刘容女士，职工代表监事，硕士。历任北大方正物产集团农产物部期货研究员 兼总办会助理，国金基金料理有限公司（筹）风险料理部风险分析师，国金基金管 理有限公司风险料理部风险分析师兼董事会秘书、合规风控部总司理助理、合规风 控部副总司理。现任国金基金料理有限公司合规风控部总司理、职工代表监事，北 京千石创富本钱料理有限公司鞭策代表监事。   于晓莲女士，职工代表监事，学士。历任中国确立银行投资托管服务部基金会 计，国金基金料理有限公司（筹）计帐部基金司帐，国金基金料理有限公司基金清 算部副总司理。现任国金基金料理有限公司运营赞助部副总司理、职工代表监事。   邰海波先生，总司理，学士。简历请见上文。   虞志海先生，督察长，学士。历任华西证券上海曲阳路证券营业部电脑部经 理，国金证券股份有限公司计帐部助理总司理、合规料理部总司理、合规总监助 理，国金基金料理有限公司督察长助理。现任国金基金料理有限公司督察长，上海 国金理益金钱基金销售有限公司监事。   聂武鹏先生，副总司理，首席信息官，硕士。历任天虹市集股份有限公司培训 专员，TCL集团股份有限公司招聘及培训司理，深圳迅雷网罗技艺有限公司高档招 聘司理，国金基金料理有限公司（筹）详细料理部总司理助理兼东说念主力资源司理，国 金基金料理有限公司总司理助理、运营总监兼运营赞助部总司理、职工代表监事。 现任国金基金料理有限公司副总司理、首席信息官兼运营总监，北京千石创富本钱 料理有限公司监事会主席。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   林霄先生，副总司理，学士。历任新浪网技艺（中国）有限公司华北销售部高 级客户司理、裁剪，阳光保障集团股份有限公司电子商务部市场总监，安邦保障集 团股份有限公司电子商务部运营总监，国金基金料理有限公司市场营销部总司理、 互联网金融中心总司理、总司理助理兼网金总监。现任国金基金料理有限公司副总 司理兼金钱料理部总司理。   于涛先生，副总司理，博士。历任中国农业银行山东省分行公司信贷部高档经 理，大公国际评估有限公司工商企业评级部总司理，中债资信评估有限公司研究部 副总司理，星河基金料理有限公司固定收益部债券高档研究员，融通基金料理有限 公司固定收益部债券高档研究员、信用债研究主管，安信证券股份有限公司资产管 理部高档债券投资司理，嘉实基金料理有限公司固定收益部高档债券基金司理，富 荣基金料理有限公司副总司理，国金基金料理有限公司总司理助理兼固定收益投资 总监。现任国金基金料理有限公司副总司理兼固定收益投资总监。   阅览先生，硕士。历任中原基金料理有限公司投资研究部研究员、周期组组 长，海宁拾贝投而已理合伙企业(有限合伙)投研部研究员，鹏扬基金料理有限公司 股票投资部基金司理。2023年4月加入国金基金料理有限公司，现任权益研究部总 司理，兼任国金鑫意医药耗尽羼杂型发起式证券投资基金、国金中枢资产一年持有 期羼杂型证券投资基金的基金司理。   投资决策委员会成员包括公司总司理邰海波先生，副总司理兼固定收益投资总 监于涛先生，副总司理兼首席信息官聂武鹏先生，基金走动部总司理詹毛毛先生， 量化投资中心总司理姚加红先生，量化投资中心副总司理马芳女士，固定收益投资 部总司理徐艳芳女士，权益研究部总司理阅览先生，大类资产配置部副总司理（主 持工作）王珂先生，多资产投资部总司理杜哲先生，多资产投资部投资司理叶伟平 先生，固收研究部代理总司理王宝宁女士，REITs投资部总司理周炳涛先生。   三、 基金料理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 收益。 务。 他法律行动。   四、 基金料理东说念主承诺 立健全里面阻抑轨制，采取有用措施，防护违犯《中华东说念主民共和国证券法》行动的 发生。 阻抑轨制，采取有用措施，防护下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资。   （2）不自制地对待其料理的不同基金资产。   （3）承销证券。   （4）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保。   （5）从事可能使基金财产承担无尽工作的投资。   （6）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （7）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （8）侵占、挪用基金财产。   （9）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意   他东说念主从事关联的走动步履。   （10）卤莽职守，不按照轨则履行职责。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新) 关联法律、法例、规章及行业范例，淳厚信用、勤劳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法规划。   （2）违犯基金合同或托管公约。   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当权益。   （4）在包括向中国证监会报送的汉典中进行不实信息表露。   （5）断绝、烦嚣、结巴或严重影响中国证监会照章监管。   （6）卤莽职守、奢华权利。   （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易诡秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息。   （8）除按基金料理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票   投资。   （9）协助、接受托付或以其他任何样式为其他组织或个东说念主进行证券走动。   （10）违犯证券走动局面业务法则，利用对敲、对倒、倒仓等技能主宰市场价 格，侵犯市场治安。   （11）贬损同行，以普及我方。   （12）在公开信息表露和告白中特意含有不实、误导、讹诈因素。   （13）以不正派技能谋求业务发展。   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象。   （15）其他法律、行政法例辞谢的行动。   （1）依照关联法律、法例、规章和基金合同的轨则，本着勤劳严慎的原则为 基金份额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益。   （3）不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易诡秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息。   （4）不以任何样式为其他组织或个东说念主进行证券走动。   五、 基金料理东说念主的里面阻抑轨制 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)   （1）全面性原则：里面阻抑必须遮掩公司的扫数部门和岗亭，渗入各项业务 过程和业务才气。   （2）颓靡性原则：缔造颓靡的合规风控部，合规风控部保持高度的颓靡性和 泰斗性，负责对公司各部门风潦倒抑工作进行稽核和查抄。   （3）相互制约原则：各部门在里面组织结构的打算上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗亭之间的制衡体系。   （4）定性和定量相衔接原则：建立完备的风险料理目的体系，使风险料理更 具客不雅性和操作性。   公司的里面阻抑体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高料理 层对里面阻抑负最终工作，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规风控 部负责监察公司的风险料理措施的扩充。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的里面阻抑政策，对里面阻抑负十足的和最终的 工作。   （2）督察长：颓靡利用督察权利；径直对董事会负责；实时向董事会及/或董 事会下设的关联专门委员会提交关联公司范例运作和风潦倒抑方面的工作呈报。   （3）投资决策委员会：负责指示基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略。   （4）风潦倒抑委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。   （5）合规风控部：负责对公司风险料理政策和措施的扩充情况进行监察，并 为每一个部门的风险料理系统的发展提供协助，使公司在一种风险料理和阻抑的环 境中竣事迹务主义；同期负责对投资事前及事中的风险监控，具体落实针对投研运 作的关联法律法例、公司轨制及日常的投研风控决策，成就相应的投研风控措施， 并对各投资组合风险进行分析，对发现的极端实时向关联部门反馈，以动作养息投 资决策的依据。   （6）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的工作。部门负责东说念主对本 部门的风险负全部工作，负责履行公司的风险料理步履，负责本部门的风险料理系 统的拓荒、扩充和堤防，用于识别、监控和责骂风险。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有适应的组织和授权，确保监察 稽核工作是颓靡的，并得到高管东说念主员的赞助，同期置备操作手册，并依期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基 金司理分开，投资决策分开，基金走动集结，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡 机制，从轨制上减少和驻守风险。   （3）建立、健全岗亭工作制：建立、健全了岗亭工作制，使每个职工皆明确 我方的任务、职责，并实时将各自工作领域中的风险隐患上报，以驻守和减少风 险。   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、提醒步履：分别建立了公司营运风 险和投资风潦倒抑委员会，使用适合的步履，说明和评估与公司运作和投资关联的 风险；公司建立了从下到上的风险呈报步履，对风险隐患进行层层文告，使各个层 次的东说念主员实时掌捏风险景况，从而以最快速率作出决策。   （5）建立里面监控系统：建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险料理技能：采取数目化、技艺化的风潦倒抑技能，建 立数目化的风险料理模子，用以提醒指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时 采取有用的措施，对风险进行散布、阻抑和藏匿，尽可能地减少损失。   （7）提供饱胀的培训：制定了齐备的培训规划，为扫数职工提供饱胀和适合 的培训，使职工明确其职责所在，阻抑风险。   （1）本基金料理东说念主承诺以上对于里面阻抑轨制的表露真确、准确。   （2）本基金料理东说念主承诺根据市场变化和公司发展握住完善里面合规阻抑。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                     招募说明书(更新)                      四、 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层   办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层   法定代表东说念主：方合英   成立时辰：1987年4月20日   组织样式：股份有限公司   注册本钱：489.35亿元东说念主民币   存续期间：陆续规划   批准缔造文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125号   研究东说念主：中信银行资产托管部   研究电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   规划范围：保障兼业代理业务；招揽公众进款；披发短期、中期和持久贷款； 办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承 销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；结汇、 售汇业务；代理绽放式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基 金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监 督料理机构批准的其他业务。（企业照章自主取舍规划款式，开展规划步履；照章 须经批准的款式，经关联部门批准后依批准的内容开展规划步履；不得从事本市产 业政策辞谢和限制类款式的规划步履。）   中信银行成立于1987年，是中国调动绽放中最早成立的新兴交易银行之一，是 中国最早参与国表里金融市场融资的交易银行，并以屡创中国当代金融史上多个第 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新) 一而蜚声海表里，为中国经济确立作念出了积极孝敬。2007年4月，中信银行竣事在 上海证券走动所和香港聚合走动所A+H股同步上市。   中信银行依托中信集团“金融+实业”综结伙质上风，以全面确立“四有”银 行、跨入世界一流银行竞争前线为发展愿景，坚持“淳厚守信、以义取利、稳健审 慎、守正翻新、照章合规”，以客户为中心，通过实施“五个率先”银行计谋，打 造有特点、互异化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公 司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、走动银行业 务、托管业务等详细金融科罚决策；向个东说念主客户提供金钱料理业务、私东说念主银行业 务、个东说念主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、放洋金融业务等多元化金融产物 及服务，全地点知足企业、机构、同行及个东说念主客户的详细金融服务需求。   限制2023年末，中信银行在国内153个大中城市设有1，451家营业网点，在境内 外下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出有 限公司、信银搭理有限工作公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江 临安中信村镇银行股份有限公司7家从属机构。其中，中信国际金融控股有限公司 子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有31 家营业网点和2家商务搭理中心。信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有3家 子公司。信银搭理有限工作公司为中信银行全资搭理子公司。中信百信银行股份有 限公司为中信银行与百度公司聚合发起缔造的国内首家颓靡法东说念主直销银行。阿尔金 银行在哈萨克斯坦设有7家营业网点和1家私东说念主银行中心。   中信银行久了把捏金融工作政事性、东说念主民性，永恒在党和国度计谋大局中找准 金融定位、履行金融职责，坚持作念国度计谋的针织践行者、实体经济的有劲服务 者、金融强国的积极确立者。经过30余年的发展，中信银行已成为一家总资产界限 超9万亿元、职工东说念主数超6.5万名，具有刚劲详细实力和品牌竞争力的金融集团。   二、主要东说念主员情况   刘成先生，中信银行党委副文告，行长。刘先生现同期担任亚洲金领会作协会 理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并持久供职于国度 发展和调动委员会、国务院办公厅，2018年4月至2021年11月任中信银行监事长。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                   招募说明书(更新) 刘先生具有丰富的发展调动、财政金融关联工作训诫，先后就读于中央财政金融学 院金融系、中国东说念主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有 限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间挂职 任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委文告、 党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东说念主力资源部总司理助理、副 总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委文告， 河北省分公司负责东说念主、党委文告、总司理。谢先生毕业于中国东说念主民大学，获经济学 博士学位，高档经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生2018年1 月至2019年3月，任中信银行金融同行部副总司理；2015年5月至2018年1月，任中 信银行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任中信银行机构业务部总司理助 理；1996年7月至2013年4月，赴任于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支 行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。   三、基金托管业务规划情况 委员会批准，取得基金托管东说念主履历。中信银行本着“淳厚信用、勤劳尽责”的原 则，切实履行托管东说念主职责。   限制2024年第三季度末，中信银行托管379只公开召募证券投资基金，以及基 金公司、证券公司资产料理产物、信赖产物、企业年金、股权基金、QDII等其他托 管资产，托管总界限达到15.89万亿元东说念主民币。   四、基金托管东说念主的里面阻抑轨制 中得到全面严格的贯彻扩充；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务 陆续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发现、分 析、阻抑和幸免风险，确保基金财产安全，堤防基金份额持有东说念主利益。 潦倒抑和风险驻守工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风潦倒抑， 对基金托管业务的各个工作才气和业务经过进行颓靡、客不雅、自制的稽核监察。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 轨则，以阻抑和驻守基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管 理办法》、《中信银行基金托管业务里面阻抑料理办法》和《中信银行托管业务内控 查抄实施确定》等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个才气，保证 证券投资基金托管业务正当、合规、陆续、稳健发展。 等，从轨制上、东说念主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全督察基金财产的物 质条件，对业务运行局面实行封锁料理，在要害部门和岗亭缔造了安全守密区，安 装了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面阻抑防地和业务 授权料理等轨制，确保所托管的基金财产颓靡运行；营造精好意思的里面阻抑环境，开 展多种样式的陆续培训，加强职业说念德训导。   五、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、基金合同、托管 公约和关联法律法例及规章的轨则，对基金的投资运作、基金资产净值规划、基金 份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关联信 息表露、基金宣传推介材料中登载的基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   如基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《基金法》、《运作办法》、《信息表露办 法》、基金合同和关联法律法例及规章的行动，将实时以书面样式文告基金料理东说念主 限期纠正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主 改正。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法行动或违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主将以书面样式呈报中国证监会。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                    招募说明书(更新)                        五、 关联服务机构   一、 基金份额发售机构   （一） 直销机构   国金基金料理有限公司直销中心   注册地址：北京市怀柔区怀柔镇红星路1037号一层1049室   办公地址：北京市向阳区景辉街31号院1号楼三星大厦51层   法定代表东说念主：邰海波   研究东说念主：肖娜   研究电话：010-88005819   客服信箱：service@gfund.com   客服电话：4000-2000-18   传真：010-88005816   网站：http：//www.gfund.com   （二） 其他销售机构   （1）宁波银行股份有限公司（仅限同行平台）   注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号   邮政编码：315000   法定代表东说念主：陆华裕   研究东说念主：吴淞龙   电话：0574-87970732   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （2）江苏银行股份有限公司   地址：江苏省南京市中华路26号   法定代表东说念主：葛仁余   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （3）中信银行股份有限公司 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                   招募说明书(更新)   注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层   办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层   法定代表东说念主：朱鹤新   研究东说念主：王晓琳   电话：010-66637271   客服电话：95558   网址：https://www.citicbank.com/   （4）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾通盘 1号A栋201室   办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座   法定代表东说念主：顾敏   研究东说念主：张建霖   电话：0755-84354739   客服电话：400-999-8800   网址：www.webank.com   （5）国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成皆市东城根上街95号   办公地址：四川省成皆市东城根上街95号   法定代表东说念主：冉云   研究东说念主：陈瑀琦   电话：028-86692603   传真号码：028-86690126   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （6）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路66号4号   办公地址：北京市向阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层   法定代表东说念主：王常青   客服电话：95587/4008-888-108   网址：www.csc108.com 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                     招募说明书(更新)   （7）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘111号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘111号   法定代表东说念主：霍达   研究东说念主：业清扬   客户服务电话：95565/0755-95565   网址：http://www.cmschina.com   （8）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客服电话：95548   网址：www.citics.com   （9）中信证券（山东）有限工作公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001   办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层   法定代表东说念主：肖海峰   研究东说念主：赵如意   研究电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：sd.citics.com/   （10）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01），1001室   法定代表东说念主：胡伏云   办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01），1001室   客服电话：95548   公司网址：www.gzs.com.cn   （11）海通证券股份有限公司   地址：上海市广东路689号   法定代表东说念主：周杰 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                   招募说明书(更新)   研究东说念主：李笑鸣   电话：021-23219000   客服电话：95553   网址：www.htsec.com   （12）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘119号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘119号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   客服电话：95517   网址：http://www.essence.com.cn/   （13）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼   法定代表东说念主：高冠江   研究东说念主：唐静   电话：010-63080985   客服电话：400-800-8899   网址：www.cindasc.com   （14）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路1508号   办公地址：上海市静安区新闸路1508号   法定代表东说念主：刘秋明   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （15）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市经七路86号   办公地址：济南市经七路86号   法定代表东说念主：王洪   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                   招募说明书(更新)     （16）中山证券有限工作公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷通盘13号舜远金融大厦1栋23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷通盘13号舜远金融大厦1栋23 层     法定代表东说念主：李永湖     电话：0755-82943755     传真：0755-82960582     客户服务电话： 95329     网址：www.zszq.com     （17）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济技艺拓荒区科学大路60号拓荒区控股中心21、22、23层     办公地址：广州经济技艺拓荒区科学大路60号拓荒区控股中心21、22、23层     法定代表东说念主：严亦斌     客服电话：95564     网址：http://www.ykzq.com     （18）华西证券股份有限公司     注册地址：成皆市高新区天府二街198号华西证券大厦     法定代表东说念主：杨炯洋     研究东说念主：周志茹     电话：028-86135991     客服电话：95584     网址：www.hx168.com.cn     （19）恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚皆办公交易详细楼     办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚皆办公交易详细楼     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （20）东北证券股份有限公司 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                   招募说明书(更新)   注册地址：长春市生态大街6666号   办公地址：长春市生态大街6666号   法定代表东说念主：李福春   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （21）渤海证券股份有限公司   住所：天津市经济技艺拓荒区第二大街42号写字楼101室   办公地址：天津市南开区宾水西说念8号   法定代表东说念主：安志勇   客户服务电话：956066   公司网址：www.ewww.com.cn   （22）国盛证券有限工作公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行南昌分行营业 大楼   法定代表东说念主：徐丽峰   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （23）西部证券股份有限公司   注册地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室   法定代表东说念主：徐朝日   客服电话：95582   网址：http://www.west95582.com/   （24）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼   邮编：850000   法定代表东说念主：戴彦   研究东说念主：陈亚男   研究电话：021-23586583   传真：021-23586860 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                                      招募说明书(更新)    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （25）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元    邮政编码：518038    法定代表东说念主：高涛    研究东说念主：李佩钊    电话：86-755-82023463    客服电话：95532/400 600 8008    网址：www.ciccwm.com    （26）天风证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺拓荒区关东园路2号高科大厦4楼    办公地址：湖北省武汉市武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼19楼    法定代表东说念主：余磊    客户服务电话：95391    网址：www.tfzq.com    （27）湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼    邮政编码：410004    法定代表东说念主：高振营    研究东说念主：江恩前    电话：021-50295432    传真：021-68865680    网址：www.xcsc.com    客服电话：95351    （28）长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    法定代表东说念主：金才玖    客户服务热线：95579或4008-888-999 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                         招募说明书(更新)   研究东说念主：奚博宇   电话：027-65799999   传真：027-85481900   长江证券客户服务网站：www.95579.com   （29）华宝证券股份有限公司   办公地址：中国（上海）目田贸易锻真金不怕火区浦电路370号2、3、4层   法定代表东说念主：刘加海   客服电话：400-820-9898   公司网址：https://www.cnhbstock.com/   （30）江海证券有限公司   住所地：哈尔滨市松北区翻新三路833号   通讯地址：哈尔滨市松北区翻新三路833号   法定代表东说念主：赵洪波   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （31）德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼   法定代表东说念主：武晓春   客服电话：400 8888 128   网址：www.tebon.com.cn   （32）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华通盘115号投行大厦20楼   法定代表东说念主：刘学民   客服电话：95358   网址：https://www.firstcapital.com.cn/   （33）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室   法定代表东说念主：张海文   客服电话：95390   网址：https://www.crsec.com.cn/ 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                     招募说明书(更新)    （34）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    客户服务电话：95305-8    网址：www.huayuanstock.com    （35）国海证券股份有限公司    注册地址：广西桂林市辅星路 13 号    办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦    法定代表东说念主：何春梅    客服电话：95563    网址：www.ghzq.com.cn    （36）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27楼、30楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27楼、30楼    法定代表东说念主：王广学    客服电话：400-8877-780    网站：https://www.cfc108.com    （37）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡时期广场（二期）北座13层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡时期广场（二期）北座13层    法定代表东说念主：张皓    研究东说念主：梁好意思娜    公司网站：www.citicsf.com    客服电话：400-990-8826    （38）阳光东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层    办公地址：北京市向阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心5层 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                   招募说明书(更新)   法定代表东说念主：李科   客服热线：95510   公司网站：http://fund.sinosig.com/   （39）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室   办公地址：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层   法定代表东说念主：章知方   客服电话：400-920-0022   网址：http://licaike.hexun.com/   （40）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)目田贸易锻真金不怕火区杨高南路759号18层03单元   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕柳霞   研究东说念主：毛善波   电话：021-50810687   传真：021-58300279   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （41）众惠基金销售有限公司   注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4 栋30层1号   邮政编码：550081   法定代表东说念主：卢安军   电话：0851-822209888   客服电话：400-839-1818   网址：www.zhfundsales.com   （42）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层   办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚金钱中心   法定代表东说念主：吴卫国 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                      招募说明书(更新)     客服电话：4008-215-399     网址：www.noah-fund.com     （43）深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13 室     法定代表东说念主：薛峰     客服电话：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com     （44）上海天天基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座     法定代表东说念主：其实     研究东说念主：潘世友     客服电话：95021     网址：www.1234567.com.cn     （45）上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元     办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路500号华润时期广场商务楼     法定代表东说念主：杨文斌     客服电话：400-700-9665     网址：www.howbuy.com     （46）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号     法东说念主代表：王珺     研究东说念主：韩爱彬     客户服务电话：95188-8 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)   网址：www.fund123.cn   （47）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室   办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层   法定代表东说念主：张跃伟   客服电话：4008202899   网址：www.erichfund.com   （48）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市文二西路1号903室   办公地址：杭州市余杭区同顺街18号同花顺新大楼   法定代表东说念主：吴强   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   （49）北京展恒基金销售股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安苑路11号西楼6层604、607   办公地址：北京市向阳区北四环中路27号盘古大不雅3205   法定代表东说念主：闫振杰   客服电话：400-818-8000   网址：www.myfund.com   （50）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室   办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层   法定代表东说念主：李兴春   客服电话：400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   （51）嘉实金钱料理有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号   邮政编码：572019   法定代表东说念主：张峰   客服电话：400-021-8850 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                      招募说明书(更新)   网址：www.harvestwm.cn   （52）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区丽泽商务区金泽路161号院1号楼锐中心3层309   邮政编码：100073   法定代表东说念主：梁蓉   研究东说念主：魏小清   电话：010-66154828-8048   传真：010-63583991   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （53）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙118号12层01D、02A—02F、03A—03C   办公地址：北京市向阳区开国路乙118号12层1202   法定代表东说念主：汤蕾   客服电话：400-6099-200   网址：http://www.puzefund.com   （54）浦领基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611   办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611   法定代表东说念主： 张莲   研究东说念主： 李艳   电话：010-59497361   客服电话：400-012-5899   公司网站：www.prolinkfund.com   （55）通华金钱（上海）基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼   法定代表东说念主：沈丹义   客服电话：400-101-9301   网址：www.tonghuafund.com 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                    招募说明书(更新)   （56）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401   法定代表东说念主：王伟刚   电话：010-62680527   传真：010-62680827   研究东说念主：王骁骁   网址：www.hcfunds.com   客服电话：400-055-5728   邮编：100052   （57）通盘金钱（深圳）基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合作区南山街说念兴海大路3046号香江金融大厦2111   办公地址：深圳市前海深港合作区南山街说念兴海大路3046号香江金融大厦2111   法定代表东说念主：吴雪秀   研究东说念主：董宣   研究电话：0755-26695461   客户服务电话：400-001-1566   网址：www.yilucaifu.com   （58）天津国好意思基金销售有限公司   注册地址：天津经济技艺拓荒区第一大街79号MSDC1-28层2801   邮政编码：100016   法定代表东说念主：杨志涌   研究东说念主：董小翠   电话：010-59287922   客服电话：400-111-0889   网址：www.gomefund.com   （59）上海大机灵基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易锻真金不怕火区杨高南428号1号楼1102单元   办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元   法定代表东说念主：张俊 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                    招募说明书(更新)   客服电话：021-20292031   网址：www.wg.com.cn   （60）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼   法定代表东说念主：李柳娜   研究东说念主：李柳娜   电话：010-58982465   传真：010-62676582   客户服务电话：010-6267 5369   网址：www.xincai.com   （61）济安金钱（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼11层1105   法定代表东说念主：杨健   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （62）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易锻真金不怕火区福山路33号11楼B座   办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦8楼   法定代表东说念主：简梦雯   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （63）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室   办公地址：上海市虹口区临潼路188号   法定代表：尹彬彬   客服电话：400-118-1188 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                     招募说明书(更新)   网址：www.66liantai.com   （64）上海汇付基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元   办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5幢1楼   法定代表东说念主：金佶   客服电话：021-34013999   网址：www.hotjijin.com   （65）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室   法定代表东说念主：王翔   客服电话：400-820-5369   网址：https://www.jiyufund.com.cn   （66）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室   法定代表东说念主：黄欣   客服电话： 400-6767-523   网址：www.zhongzhengfund.com   （67）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元   法定代表东说念主：郭坚   客服电话：400-821-9031   网址：www.lufunds.com   （68）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室   办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层   法定代表东说念主：肖雯   客服电话：020-89629066 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                      招募说明书(更新)   网址：http://www.yingmi.cn/   （69）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾通盘1号A栋201室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （70）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层   法定代表东说念主：吴志坚   客服电话：4008-909-998   研究东说念主：焦金岩   电话：13311295863   传真：010-63156532   网址：www.jnlc.com   （71）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2   办公地址：北京市亦庄经济拓荒区京东大厦2号楼A座南塔19层   法定代表东说念主：邹保威   电话：95118   传真：010-89189566   商务研究东说念主：李丹   客服热线：95118   公司网站：http://jr.jd.com/   （72）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室   法定代表东说念主：樊怀东 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                       招募说明书(更新)    客服电话：4000-899-100    网址：www.yibaijin.com    （73）上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易锻真金不怕火区新金桥路27号13号楼2层    邮政编码：200127    法定代表东说念主：戴新装    研究东说念主：朱学勇    电话：021-20538888    传真：021-20538999    客服电话：400-820-1515    网址：http://www.zhengtongfunds.com    （74）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室    办公地址：北京市向阳区融新科技中心C座17层    法定代表东说念主：李楠    研究东说念主：丁晗    电话：010-61840600    客服电话：4001599288    网址：https://danjuanfunds.com/    （75）万家金钱基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路1988号滨海浙商大厦公寓2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦5层    法定代表东说念主：张军    研究东说念主：王芳芳    电话：010-59013842    传真：010-59013707    客服电话：010-59013895    网址：www.wanjiawealth.com    （76）北京度小满基金销售有限公司 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                      招募说明书(更新)   注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼   法定代表东说念主：盛超   客服电话：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com   （77）上海中原金钱投而已理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室   邮政编码：200080   法定代表东说念主：毛淮平   研究东说念主：张静怡   电话：010-88066326   传真：010-63136184   客服电话：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com   （78）玄元保障代理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易锻真金不怕火区张杨路707号1105室   办公地址：中国（上海）目田贸易锻真金不怕火区张杨路707号1105室   法定代表东说念主：马永谙   客服电话：400-080-8208   网址：https://www.licaimofang.cn/   （79）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成皆市成华区确立路9号高地中心1101室   办公地址：广州市河汉区珠江西路15号珠江城大厦42层   法定代表东说念主：杨远芬   网址：http://www.puyifund.com/   客服电话：400-080-3388   （80）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾通盘1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                    招募说明书(更新)   法定代表东说念主：杨峻   网站：www.txfund.com   客服电话：4000-890-555   （81）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室   办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室   法定代表东说念主：郑新林   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （82）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦10层1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦10层1206   法定代表东说念主： 彭浩   研究东说念主：孔安琪   电话：18201874972   客服电话：4000048821   网址：www.taixincf.com   （83）深圳市前海排排网基金销售有限工作公司   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾通盘1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾1号A座写字楼16楼   法定代表东说念主：杨柳   客服电话：400-666-7388   网址：www.simuwang.com   （84）博时金钱基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层   法定代表东说念主：王德英   客服电话：400-610-5568   网站：http://www.boserawealth.com 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                   招募说明书(更新)   （85）贵州省贵文文化基金销售有限公司   办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼   邮政编码：550002   传真：0851-85407888   研究东说念主: 李辰   客户服务电话：0851-85407888   网站：www.gwcaifu.com   （86）北京坤元基金销售有限公司   办公地址：北京市向阳区东三环中路7号院北京金钱中心写字楼A座30层3001B   客服电话：4006498989   网址：www.kunyuanfund.com   （87）上海中欧金钱基金销售有限公司   办公地址：上海市虹口区自制路18号8栋嘉昱大厦6楼   客服电话：400-100-2666   网站：www.zocaifu.com   基金料理东说念主可根据关联法律法例的要求，取舍其他适合要求的机构销售基金， 并在基金料理东说念主网站公示。   二、 登记机构   称号：国金基金料理有限公司   注册地址：北京市怀柔区怀柔镇红星路1037号一层1049室   办公地址：北京市向阳区景辉街31号院1号楼三星大厦51层   法定代表东说念主：邰海波   研究东说念主：刘雪   研究电话：010-88005921   传真：010-88005876   三、 出具法律认识书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   负责东说念主：韩炯 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：陆奇、早晨   研究东说念主：陆奇   四、 审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊平凡合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：王珊珊、马剑英 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)                   六、 基金的召募   一、本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表露办法》、基 金合同特别他关联轨则召募。本基金召募苦求已于2021年12月23日获中国证监会证 监许可【2021】4058号文准予召募注册。   二、基金类型、运作方式、存续期及基金份额类别   本基金类型：羼杂型证券投资基金   本基金运作方式：契约型绽放式   本基金存续期：不依期   基金份额的类别：   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为不 同的类别。其中A类基金份额为在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，且不从 本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额；C类基金份额为从本类别基金资产 上钩提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额。   本基金A类、C类基金份额分别成就基金代码，分别规划和公告各样基金份额净 值和各样基金份额累计净值。关联基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金管 理东说念主确定，并在招募说明书及基金产物汉典纲目中公告。   根据基金推走运作情况，在不违犯法律法例、基金合同的轨则以及对基金份额 持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主在 履行适合步履后可养息基金份额类别成就、对基金份额分类办法及法则进行养息， 并在养息实施之日前依照《信息表露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告，不需要 召开基金份额持有东说念主大会。   三、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得卓越3个月，具体发售时辰见基金份额发售公 告。   自2022年2月8日到2022年3月4日，本基金同期对个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资者进行发售（投资者具体业务办理时辰以直销机构特别 他销售机构的业务办理法则为准）。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)   若是在此期间未达到本招募说明书轨则的基金备案条件，基金可在召募期限内 连接销售，直到达到基金备案条件。基金料理东说念主也可根据基金销售情况在召募期限 内适合延长或镌汰基金发售时辰，并实时公告。   四、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份额 发售公告以及基金料理东说念主网站公示信息。   五、召募对象   适正当律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募局面   本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公拓荒售，详情见基金份额发售 公告。   基金料理东说念主不错根据情况养息本基金的销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。   七、认购安排   （一）认购时辰   投资者认购本基金份额的具体业务办理时辰由基金料理东说念主和基金销售机构确 定，请参见本基金的基金份额发售公告及销售机构的关联公告。   （二）认购步履   投资者不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。投资者开户需 提供销售机构要求提供的材料苦求开立国金绽放式基金账户。投资者认购所需提交 的文献和办理的具体手续由基金料理东说念主和销售机构约定，详见本基金的基金份额发 售公告及销售机构的关联公告。   （三）认购的方式及说明 机构如实收受到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求 及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利；不然，由于投资 东说念主怠于查询而产生的任何损失由投资东说念主自行承担。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                        招募说明书(更新) 金退还投资者。   （四）认购的名额 期间累计认购金额不设上限。 金额为1元（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为1元。各销售机构 可根据我方的情况养息初度最低认购金额和最低追加认购金额限制。投资者通过基 金料理东说念主直销中心柜台办理本基金认购的初度认购金额不得低于10，000元，单笔追 加认购最低金额为1，000元。 料理东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相藏匿前述50%比例要求 的，基金料理东说念主有权断绝该等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以 基金合同顺利后登记机构的说明为准。 的金额限制，基金料理东说念主必须在养息实施前依照《信息表露办法》的关联轨则赐与 公告。   九、基金份额发售面值   本基金的基金份额发售面值为东说念主民币1.00元。   十、认购费率及认购份额的规划   （一）认购费率 费率如下：       A 类：认购金额（M）             认购费率            M          M≥500 万            每笔 1000 元 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                               招募说明书(更新)   本基金C类基金份额不收取认购费。 召募期间发生的各项用度。   （二）认购份额的规划   认购份额的规划保留到少许点后2 位，少许点2 位以后的部分四舍五入，由此 瑕疵产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的规划方法如下：   认购用度＝认购金额×认购费率/（1＋认购费率）   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定金额时，认购份额的规划方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例如说明：某投资者投资100，000元认购本基金A类基金份额，对应认购费率为   认购用度=100，000.00×1.20%/（1+1.20%）=1，185.77元   净认购金额=100，000.00-1，185.77=98，814.23元   认购份额＝（98，814.23＋50.00）/1.00=98，864.23份   即：该投资者投资100，000元认购本基金A类基金份额，假定召募期间产生利息   认购份额＝（认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   例如说明：某投资者投资10，000元认购本基金C类基金份额，假定在召募期间 产生利息10元，则可得到的C类基金份额为：   认购份额=（10，000.00+10.00）/1.00=10，010.00 份   即：该投资者投资10，000 元认购本基金C类基金份额，假定召募期间产生利息 国金新兴价值羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新)   十一、投资东说念主对基金份额的认购   本基金的认购时辰安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续请详备查阅本 基金的基金份额发售公告。   十二、召募期利息的处理方式   基金合同顺利后，有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归于 基金份额持有东说念主扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十三、召募资金的督察   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得 动用。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)                   七、 基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基 金召募金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金召募期 届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在10日内 礼聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起10日内，向中国证监会办理基金备 案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理完结基金备案手续并取得中 国证监会书面说明之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金料理东说念主在收 到中国证监会说明文献的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金 召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成顺利时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列工作： 活期进款利息（税后）； 金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   基金合同顺利后，链接20个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者基 金资产净值低于5000万元情形的，基金料理东说念主应当在依期呈报中赐与表露；链接60 个工作日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在10个工作日内向中国证监会呈报并提 出科罚决策，如陆续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等， 并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)              八、 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主在 招募说明书或其他关联公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，办理基金份额申购和赎回等业务 的具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证券走动所的平方走动日（若本基金参与 港股通走动且该工作日为非港股通走动日，基金料理东说念主有权根据推行情况决定本基 金是否绽放申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准）的走动时 间，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货走动市场、证券/期货走动所走动时辰 变更或其他特殊情况，基金料理东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的 养息，但应在实施日前依照《信息表露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同顺利之日起不卓越3个月驱动办理申购，具体业务办理 时辰在申购驱动公告中轨则。   基金料理东说念主自基金合同顺利之日起不卓越3个月驱动办理赎回，具体业务办理 时辰在赎回驱动公告中轨则。   在确定申购驱动与赎回驱动时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照 《信息表露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告本基金办理申购与赎回的驱动时 间。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调度苦求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行规划； 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金料理东说念主必 须在新法则驱动实施前依照《信息表露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构轨则的步履，在绽放日的具体业务办理时辰内建议申 购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 复活效。投资者赎回苦求顺利后，基金料理东说念主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生大皆赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同关联要求处理。   遇走动所或走动市场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通走动系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能 阻抑的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时辰相应顺延。   基金料理东说念主应以走动时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购或赎 回苦求日（T日），在平方情况下，本基金登记机构在T+1日内对该走动的有用性进 行说明。T日提交的有用苦求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新) 台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不成立或无效，则投 资东说念主已缴纳的申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售 机构如实收受到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利。因投资东说念主怠于履行该项查 询等各项义务，致使其关联权益受损的，基金料理东说念主、基金托管东说念主、其他基金销售 机构不承担由此形成的损失或不利后果。如因苦求未得到登记机构的说明而形成的 损失，由投资东说念主自行承担。   在法律法例允许的范围内，基金料理东说念主可根据业务法则，对上述业务办理时辰 进行养息并将于驱动实施前按照关联轨则公告。   五、申购和赎回的数目限制 民币10，000元（含申购费，下同），追加申购单笔最低名额为东说念主民币1，000元。投资 者通过其他销售机构初度申购本基金份额的最低名额为东说念主民币1元，追加申购单笔 最低名额为东说念主民币1元。各销售机构可根据我方的情况养息初度申购最低金额和追 加申购最低金额限制。各销售机构对本基金最低申购金额及走动级差有其他轨则 的，以各销售机构的业务轨则为准。 制。 于1份，某笔走动类业务（如赎回、基金调度等）导致单个基金走动账户的基金份 额余额少于1份时，基金料理东说念主有权对该部份剩余基金份额发起一次性自动全部赎 回。 见关联公告。 公告。 告。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                       招募说明书(更新) 金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 料理东说念主基于投资运作与风潦倒抑的需要，可采取上述措施对基金界限赐与阻抑。具 体请参见关联公告。 额等数目限制。基金料理东说念主必须在养息实施前依照《信息表露办法》的关联轨则在 轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的数额、价钱和用度   申购份额的规划保留到少许点后2位，少许点2位以后的部分四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A类基金份额申购费率及申购份额的规划   投资者若是有多笔申购，适用费率按单笔分别规划。A类基金份额的申购费率 具体如下表所示：       A 类：申购金额（M）            申购费率           M         M≥500 万            每笔 1000 元   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   净申购金额＝申购金额-申购用度   申购份额＝净申购金额/有用申购当日（T日）A类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额＝净申购金额／有用申购当日（T日）A类基金份额净值   例如说明：某投资者投资100，000元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率 为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0560元，则可得到的申购份额为： 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                                   招募说明书(更新)   申购用度＝100，000.00×1.50%/（1+1.50%）=1，477.83元   净申购金额＝100，000.00-1，477.83=98，522.17元   申购份额＝98，522.17/1.0560=93，297.51份   即：该投资者投资100，000元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为 份额。   （2）C类基金份额申购费率及申购份额的规划   本基金C类基金份额不收取申购费，申购份额的规划方法如下：   申购份额＝申购金额/有用申购当日（T日）C类基金份额净值   例如说明：某投资东说念主投资100，000元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C 类基金份额净值为1.0400元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000.00/1.0400＝96，153.85份   即：该投资东说念主投资100，000元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金 份额净值为1.0400元，则可得到96，153.85份C类基金份额。   （1）本基金A类基金份额赎回费率及赎回金额的规划   本基金A类基金份额赎回费率如下表所示：          持有时辰（Y）                      A 类基金份额赎回费率            Y＜7 日                          1.50%   注：Y为基金份额持有期限。   赎回金额＝赎回份额×有用赎回当日（T日）该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   规划结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例如说明：某投资者在T日赎回10，000.00份A类基金份额，持有期限3日，对应 的赎回费率为1.50%，假定赎回当日A类基金份额净值为1.1200元，则投资者可得到 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                                   招募说明书(更新) 的净赎回金额规划如下：   赎回金额=10，000.00×1.1200=11，200.00元   赎回用度= 11，200.00×1.50% ＝168.00元   净赎回金额=11，200.00-168.00＝11，032.00元   即：投资东说念主赎回本基金10，000.00份A类基金份额，持有期限3日，假定赎回当 日A类基金份额净值是1.1200元，则其可得到的净赎回金额为11，032.00元。   （2）本基金C类基金份额赎回费率及赎回金额的规划   本基金C类基金份额赎回费率如下表所示：          持有时辰（Y）                      C 类基金份额赎回费率            Y＜7 日                          1.50%   注：Y为基金份额持有期限   例如说明：某投资者在T日赎回10，000.00份C类基金份额，持有期限8日，对应 的赎回费率为0.50%，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1200元，则投资者可得到 的净赎回金额规划如下：   赎回金额=10，000.00×1.1200=11，200.00元   赎回用度=11，200.00×0.50%＝56.00元   净赎回金额=11，200.00-56.00＝11，144.00元   即：投资东说念主赎回本基金10，000.00份C类基金份额，持有期限8日，假定赎回当 日C类基金份额净值是1.1200元，则其可得到的净赎回金额为11，144.00元。 况，经履行适合步履，不错适合蔓延规划或公告。 金份额净值和各样基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的规划，均保留到 少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 担，不列入基金财产。 担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。相陆续持有期少于30日的投资东说念主赎回 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 费全额计入基金财产；相陆续持有期满30日但少于3个月（1个月按30日规划，下 同）的投资东说念主，赎回费总额的75%计入基金财产；相陆续持有期满3个月但少于6个 月的投资东说念主，赎回费总额的50%计入基金财产；相陆续持有期满6个月的投资东说念主，赎 回费总额的25%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要 的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的关联轨则在轨则媒介上公 告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵照关联法律法例以及监 管部门、自律法则的轨则。 响情况下，基金料理东说念主不错根据市场情况制定基金促销规划，依期或不依期地开展 基金促销步履。在基金促销步履期间，基金料理东说念主不错按中国证监会要求履行必要 手续后，对投资者适合养息基金申购费率、赎回费率等关联费率。   七、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 资东说念主的申购苦求。 东说念主无法规划当日基金资产净值。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 额的比例达到或者卓越基金份额总额的50%，或者变相藏匿50%集结度的情形。 金额上限或本基金单日申购金额上限的。   发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购 公告。若是投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理并公 告。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款 项： 东说念主无法规划当日基金资产净值。 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付；如 暂时不成足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项所述情形，按基金 合同的关联要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办 理并公告。   九、大皆赎回的情形及处理方式 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后 的余额）卓越前一绽放日的基金总份额的10%，即以为是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按 平方赎回步履扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有辛苦或以为 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求 量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回苦求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的，将自动转入下 一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回苦求将被拔除。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并 以下一绽放日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。当出现大皆赎回时，基金调度中转出份额的苦求的处理方式遵命关联的 业务法则及关联公告。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生大皆赎回且存在出现单个绽放日内单个基金份额持有东说念主卓越 前一绽放日基金总份额20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金料理 东说念主有权按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利益的原则，优先说明小 额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体措施为：如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全 部说明，则基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的 前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例说明。 如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全部说明，则对全部未说明的赎回苦求 （含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）宽限办 理。对该等赎回苦求东说念主当日未予说明的部分，在提交赎回苦求时不错取舍宽限赎回 或取消赎回。取舍取消赎回的，当日未获受理的赎回苦求将被拔除。取舍宽限赎回 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新) 的，当日未获处理的赎回苦求将自动转入下一个绽放日连接赎回，宽限的赎回苦求 与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为 基础规划赎回金额，依此类推，直至全部赎回为止。如赎回苦求东说念主在提交赎回苦求 时未作明确取舍，其未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：链接2个绽放日以上（含本数）发生大皆赎回，如基金料理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回 款项，但不得卓越20个工作日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大皆赎回并依据“（2）部分宽限赎回”进行宽限办理时，基金管 理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则的其他方式在3个走动日内文告基金 份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 关联轨则在轨则媒介上刊登暂停公告。 关轨则，最迟于从头绽放日在至少一家轨则媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公 告，并公布最近1个绽放日的各样基金份额净值；也不错根据推行情况在暂停公告 中明确从头绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十一、基金调度   基金料理东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金 料理东说念主料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关联规 则由基金料理东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知 基金托管东说念主与关联机构。   十二、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而 产生的非走动过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非走动过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或 者是按照关联法律法例或国度有权机关要求的划转主体。   袭取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 国金新兴价值羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新) 体；司法强制扩充是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机 构要求提供的关联汉典，对于适合条件的非走动过户苦求按基金登记机构的轨则办 理，并按基金登记机构轨则的范例收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照轨则的范例收取转托管费。   十四、依期定额投资规划   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体法则由基金料理东说念主另行 轨则。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金料理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资计 划最低申购金额。   十五、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的走动局面或者走动方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十六、基金份额的冻结、解冻及质押等业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益按照我国法律法例以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在 国度有权机关作出决定之前，被冻结的基金份额产生的权益（权益为现金红利部 分，自动转为基金份额）先行一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支 付。法律法例或基金合同另有轨则的除外。   如关联法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金料理东说念主将制定和实施相应的业务法则。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关联公 告。   十八、基金料理东说念主可在不违犯关联法律法例、不合基金份额持有东说念主利益产生不 国金新兴价值羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新) 利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息并提前公 告。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)                   九、 基金的投资   一、投资主义   本基金在有用阻抑投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力图获 得超越事迹比较基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、存托凭 证特别他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国 内照章刊行和上市走动的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府赞助机构债券、政府赞助债 券、地方政府债券、可调度债券（含分离走动可转债）、可交换公司债券特别他经 中国证监会允许投资的债券）、资产赞助证券、债券回购、银行进款（包括公约存 款、依期进款特别他银行进款）、同行存单、货币市场用具、股指期货、国债期 货、股票期权、信用繁衍品以及法律法例或经中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但需适合中国证监会的关联轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例 范围为60%-95%（其中港股通股票投资比例不得卓越股票资产的50%）。每个走动日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持 不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适 当步履后，不错养息上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   通过对宏不雅经济运行划定的研究，衔接政策变化，详细运用定性与定量用具， 判断经济周期运行位置及将来发展标的，合理养息组合中股票、债券、货币市场工 具特别他金融用具的比例。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)   本基金通过定性分析和定量分析相衔接的方法积极挖掘新兴产业所蕴含的投资 契机，根据经济发展趋势、产业发展标的、高下流行业运行态势等不雅察并选取景气 度上行行业，精选优质股票构建投资组合。   （1）本基金对上市公司的定性分析主要包括以下几个方面： 势，我国持久经济发展标的的行业，总需求有握住扩大的空间。 把持、技艺翻新等方面是否具有竞争敌手在中持久时辰内难以师法复制的权贵优 势； 竞争力的不可复制性、可陆续性、踏实性； 有合理的治理结构，料理团队是否配合高效、训诫丰富，是否具有跨越精神等。   （2）本基金对上市公司的定量分析主要包括以下方面： 增长比率（PEG）； 益/利润总额等；   本基金将通过对上述目的的定量研判，筛选出具有精好意思成长后劲的上市公司股 票。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金将要点神色以下三类港股通股票：A、在港股市场上市、具有代表性的 优质中资公司刊行的股票；B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司刊行的股 票；C、港股市场在行业结构、估值、AH股折溢价、股息率等方面具有眩惑力的投 资标的。本基金将密致选取适合本基金投资理念的港股通股票进行投资。   （4）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，本基金将衔接对宏不雅经济景况、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，取舍投资价值高的存托凭证 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 进行投资。   （1）债券投资策略   衔接对将来市场利率预期运用久期养息策略、收益率弧线配置策略、债券类属 配置策略、利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的 债券和市场投资契机，构建收益踏实、流动性精好意思的债券组合。   （2）可调度公司债券、可交换公司债券投资策略   本基金将密致对可调度公司债券、可交换公司债券对应的基础股票进行分析与 研究，对那些有着较好盈利才气或发展出路的上市公司的可调度公司债券、可交换 公司债券进行要点取舍，并在对应可调度公司债券、可交换公司债券估值合理的前 提下集结投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司 的规划景况，从财务压力、融资安排、将来的投资规划等方面推测、并通过实地调 研等方式说明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   （3）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是 信用产物相对国债、政策性金融债、央行单子等利率产物获取较高收益的开首。信 用利差主要受两方面的影响，一方面为债券所对应信用品级的市场平均信用利差水 平，另一方面为刊行东说念主自己的信用景况。   信用债市场合座的信用利差水和善信用债刊行主体自身信用景况的变化皆会对 信用债个券的利差水平产生症结影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度 政策、行业景气度和债券市场的供求景况等多个方面考量信用利差的合座变化趋 势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即遴荐表里 衔接的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以确定企业主体债 的推行信用景况。   本基金将深入分析资产赞助证券的市场利率、刊行要求、赞助资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，忖度资产毁约风险和 提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产赞助证券的本金偿还 和利息收益的现金流过程，辅助遴荐订价模子，评估其内在价值。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风险 可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来料理特殊 情况下的流动性风险，如预期大额申购赎回等。   （2）国债期货投资策略   本基金在国债期货投资中将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风险 可控的前提下，参与国债期货的投资。国债期货动作利率繁衍品的一种，有助于管 理债券组合的久期、流动性和风险水平。料理东说念主将按照关联法律法例的轨则，衔接 对宏不雅经济风景和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。本基金构建 量化分析体系，另类图片亚洲对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值 的有用性等目的进行追踪监控，在严控风险的基础上，竭力竣事基金资产的持久稳 健升值。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的，衔接投 资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关联适度和要求，确定参与股票 期权走动的投资时机和投资比例。若关联法律法例发生变化时，基金料理东说念主股票期 权投而已理从其最新轨则，以适合上述法律法例和监管要求的变化。   （4）信用繁衍品投资策略   本基金按照风险料理原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品走动。本基金 将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理 确定信用繁衍品的投资金额、期限等。   今后，跟着证券市场的发展、金融用具的丰富和走动方式的翻新等，基金还将 积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基 金将在履行适合步履后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-95% （其中港股通股票投资比例不得卓越股票资产的50%）；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新) 缴纳的走动保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港市 场同期上市的，A股和H股合并规划）不卓越基金资产净值的10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在 境内和香港市场同期上市的，A股和H股合并规划），不卓越该证券的10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赞助证券的比例，不得卓越基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产赞助证券的比例，不得卓越 该资产赞助证券界限的10％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赞助证 券，不得卓越其各样资产赞助证券统统界限的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的资产赞助证券。基 金持有资产赞助证券期间，若是其信用品级下降、不再适合投资范例，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金资产总值不卓越基金资产净值的140%；   （12）本基金插足宇宙银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得卓越基金 资产净值的40%，插足宇宙银行间同行市场进行债券回购的最持久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （13）本基金参与股指期货走动，应当适合下列投资限制：   ①本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资 产净值的10%；   ②本基金在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓越基金资产净值的95%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)    ③本基金在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有 的股票总市值的20%。    ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计 算）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的关联轨则；    ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 卓越上一走动日基金资产净值的20%；    （14）本基金参与国债期货走动，应当适合下列投资限制：    ①在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值 的15%；    ②在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金持有的债券 总市值的30%；    ③本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 放洋债期货合约价值，统统（轧差规划）应当适合基金合同对于债券投资比例的有 关约定；    ④在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上 一走动日基金资产净值的30%；    ⑤本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （15）本基金参与股票期权走动，应当适合下列投资限制：    ①因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的    ②开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权 的，应持有合约行权所需的全额现金或走动所法则招供的可冲抵股票期权保证金的 现金等价物；    ③未平仓的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数规划；    （16）本基金参与信用繁衍品走动的，本基金不持有具有信用保护卖方属性的 信用繁衍品，不持有合约类信用繁衍品，本基金持有的信用繁衍品口头本金不得超 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                    招募说明书(更新) 过本基金中所对应受保护债券面值的100%；本基金参与信用繁衍品走动的，本基金 投资于合并信用保护卖方各样信用繁衍品口头本金统统不得卓越基金资产净值的 因素致使基金不适合前述所轨则比例限制的，基金料理东说念主应在3个月之内进行调 整；    （17）本基金料理东说念主料理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得卓越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓越该上市公司可流畅股票的 30%；    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓越基金资产净值的    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素 致使基金不适合本款所轨则比例限制的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境内 上市走动的股票合并规划；    （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。    除上述第（2）、（9）、（16）、（18）、（19）项外，因证券、期货市场波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述 轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在10个走动日内进行养息，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。    基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之日起驱动。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行适合步履后，本基金投资不再受关联限制或以变更后的轨则为准。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)   为堤防基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱特别他不正派的证券走动步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主特别控股鞭策、推行控 制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联走动的，应当适合基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公 平合理价钱扩充。关联走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与披 露。紧要关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓靡董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 求，基金料理东说念主在履行适合步履后，本基金可不受关联限制。法律法例或监管部门 对上述辞谢行动轨则或从事关联走动的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后 的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门规 定径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   五、事迹比较基准   沪深300指数收益率*70%+中证全债指数收益率*20%+中证港股通详细指数（东说念主 民币）收益率*10% 成，能详细响应沪深A股市场合座阐扬，具有一定泰斗性，适合动作本基金股票投 资事迹比较基准。 债券指数，亦然中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由上述 两个市场的国债、金融债券及企业债券组成，适合动作本基金债券投资部分的事迹 比较基准。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 流畅市值加权规划，以响应港股通范围内上市公司的合座景况和走势，适合动作本 基金港股通股票投资部分的事迹比较基准。   若是将来法律法例发生变化，或者指数编制单元转变以上指数称号、住手或变 更以上指数的编制或发布，或者今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客不雅 的事迹比较基准适用于本基金，或者将来市场发生变化导致此事迹比较基准不再适 用，本基金料理东说念主不错依据堤防基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据市场发展状 况及本基金的投资范围和投资策略，在履行相应步履的前提下对事迹比较基准进行 相应养息。事迹比较基准的变更须经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致，按关联规 定实时公告，并报中国证监会备案，无需经基金份额持有东说念主大会决议。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于货币市场 基金、债券型基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 访佛的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还会靠近汇率风险、香港市场风 险等境外证券市场投资所靠近的特别投资风险。   七、基金料理东说念主代表基金利用鞭策权利或债权东说念主权利等关联权利的处理原则及 方法 关联权利，保护基金份额持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所 认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                                    招募说明书(更新)   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。   九、基金投资组合呈报   本呈报期为2024年07月01日至2024年09月30日止。                                                    占基金总资产的比例      序号            款式            金额（元）                                                       （%）           其中：股票                    50，274，122.94           93.89           其中：债券                                -               -           资产赞助证券                               -               -           其中：买断式回购的买入返售金                                                -               -           融资产   注：本基金本呈报期末通过港股通走动机制投资的港股市值为1，483，462.59 元，占净值比例2.78%   （1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合   代码            行业类别     公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）      A    农、林、牧、渔业                       -                     -      B    采矿业                 10，184，477.00                19.12      C    制造业                 36，399，059.35                68.32           电力、热力、燃气及水生      D                                   -                     -           产和供应业      E    建筑业                            -                     -      F    批发和零卖业                         -                     -      G    交通运载、仓储和邮政业                    -                     - 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                                            招募说明书(更新)      H     住宿和餐饮业                                   -                  -            信息传输、软件和信息技      I                                 2，207，124.00                4.14            术服务业      J     金融业                                      -                  -      K     房地产业                                     -                  -      L     租出和商务服务业                                 -                  -      M     科学研究和技艺服务业                               -                  -            水利、环境和全球设施管      N                                              -                  -            理业            住户服务、修理和其他服      O                                              -                  -            务业      P     训导                                       -                  -      Q     卫生和社会工作                                  -                  -      R     文化、体育和文娱业                                -                  -      S     详细                                       -                  -            统统                         48，790，660.35               91.58      （2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          行业类别             公允价值（东说念主民币）                 占基金资产净值比例（%） 基础材料                                           -                       - 耗尽者非必需品                                        -                       - 耗尽者常用品                                         -                       - 动力                                             -                       - 金融                                             -                       - 医疗保健                                           -                       - 工业                                             -                       - 信息技艺                                           -                       - 电确信务                                 1，483，462.59                  2.78 公用事迹                                           -                       - 地产建筑业                                          -                       - 统统                                   1，483，462.59                  2.78      注：以上分类遴荐全球行业分类范例（GICS）。      （1）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细                                               公允价值         占基金资产净值比例      序号     股票代码         股票称号   数目（股）                                                （元）            （%） 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                                       招募说明书(更新)     注：无     注：无 投资明细     注：无 细     注：无     注：无     （1）呈报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     注：无     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金呈报期内未参与股指期货投资。     （1）本期国债期货投资政策     本基金呈报期内未参与国债期货投资。     （2）呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     注：无 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)   （3）本期国债期货投资评价   本基金呈报期内未参与国债期货投资。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在呈报编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体未出现本期被监管部门立案拜谒或在呈报 编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本呈报期，基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。   （3）其他资产组成   序号         称号          金额（元）   （4）呈报期末持有的处于转股期的可调度债券明细   注：无   （5）呈报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   注：无   （6）投资组合呈报附注的其他笔墨描写部分   无 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                                        招募说明书(更新)                            十、 基金的事迹     基金料理东说念主依照恪遵法守、淳厚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书特别更 新。     （一）本基金合同顺利日为2022年03月08日，基金合同顺利以来（限制2024年 示：                                 国金新兴价值羼杂A                                 事迹比较基               净值增长率 净值增长率 事迹比较基    阶段                           准收益率标              ①-③       ②-④                 ①   范例差② 准收益率③                                  准差④  同顺利日）         -4.30%   1.09%     -6.80%   1.06%   2.50%     0.03% 至 2022 年 12    月 31 日               -24.51%   0.98%     -8.24%   0.67%   -16.27%   0.31%   年 12 月 31      日  同顺利日）        -19.93%   1.23%     -1.35%   0.88%   -18.58%   0.35%  至 2024 年 9    月 30 日                                 国金新兴价值羼杂C                                 事迹比较基               净值增长率 净值增长率 事迹比较基    阶段                           准收益率标              ①-③       ②-④                 ①   范例差② 准收益率③                                  准差④  同顺利日）         -4.69%   1.09%     -6.80%   1.06%   2.11%     0.03% 至 2022 年 12    月 31 日               -24.90%   0.98%     -8.24%   0.67%   -16.66%   0.31%   年 12 月 31      日 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                                      招募说明书(更新)  同顺利日）        -20.96%   1.23%   -1.35%   0.88%   -19.61%   0.35%  至 2024 年 9    月 30 日     注：本基金的事迹比较基准为：沪深300指数收益率×70%+中证全债指数收益 率×20%+中证港股通详细指数(东说念主民币)收益率×10%。     （二）自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动特别与同期事迹比较基准 收益率变动的比较 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)   注：本基金A类份额、C类份额基金合同顺利日为2022年3月8日，图示日历为   （三）其他目的   无 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)                   十一、 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特别他基金财产账户相颓靡。   四、基金财产的督察和刑事工作   本基金财产颓靡于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和基金合同的轨则刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章拔除或者被照章宣告停业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制扩充。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)                   十二、 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券走动局面的走动日以及国度法律法例轨则 需要对外表露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用繁衍品、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐 准则》、监管部门关联轨则。   （一）对存在活跃市场且偶然获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应遴荐最近走动日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近 走动日的报价不成真确响应公允价值的，应付报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技艺中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制动作特征 沟通。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况且有饱胀可 利用数据和其他信息赞助的估值技艺确定公允价值。遴荐估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进 行养息并确定公允价值。   四、估值方法 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘 价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息最近交 易市价，确定公允价钱。   （2）走动所上市走动或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价，具体的估值机构由基 金料理东说念主和基金托管东说念主另行协商约定。   （3）走动所上市走动的可调度债券，选取逐日收盘价动作估值全价。   （4）走动所市场挂牌转让的资产赞助证券，遴荐估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）走动所上市不存在活跃市场的有价证券，遴荐估值技艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，遴荐估值技艺确定公允价值，在估 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司鞭策公拓荒售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票，按监管机 构或行业协会关联轨则确定公允价值。   （4）对在走动所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情 况下，应以活跃市场上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付市场报价进行养息以说明估值日的公允价 值；对于不存在活跃市场或市场步履很少的情况下，应遴荐估值技艺确定其公允价 值。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 应品种当日的估值净价。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不存在显然互异，未上市期间市场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近走动日结算价估 值。 应付利息。 息。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵照关联法律法例以及监管部门、 自律法则的轨则。 汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 制触及的境酬酢易局面所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 发生制原则进行估值；对于因税收轨则养息或其他原因导致基金推行交征税金与估 算的应交税金有互异的，基金将在关联税金养息日或推行支付日进行相应的估值调 整。 国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履 及关联法律法例的轨则或者未能充分堤防基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承 担。本基金的基金司帐工作方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 理东说念主对基金净值的规划结果对外赐与公布。   五、估值步履 该类基金份额的余额数目规划，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精 度救急养息机制，具体可参见基金料理东说念主届时发布的关联公告。国度另有轨则的， 从其轨则。基金料理东说念主于每个估值日规划基金资产净值及各样基金份额净值，并按 轨则公告。 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对 外公布。   六、估值失误的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主或登记机构或销售机构 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 或投资东说念主自身的瑕疵形成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕疵的工作东说念主应 当对由于该估值失误遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失误 处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据 规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误工作方应实时 妥洽各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误工作方承担；由 于估值失误工作方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误工作方对径直损失承担抵偿工作；若估值失误工作方一经积极妥洽，况且有协助 义务确当事东说念主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值 失误工作方应付更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的工作方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值失误的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值失误工作方仍应付估值失误负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失误工作方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享 有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的 总和卓越其推行损失的差额部分支付给估值失误工作方。   （4）估值失误养息遴荐尽量复原至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失误发生的 原因确定估值失误的工作方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失进 行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的工作方进行更 正和抵偿损失； 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值失误的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值规划出现失误时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业 另有通行作念法，基金料理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商。   七、暂停估值的情形 时； 认后，基金料理东说念主应当暂停估值； 资东说念主的利益，已决定暂停估值； 急事故的任何情况；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进 行复核。基金料理东说念主应于每个工作日走动结果后规划当日的基金资产净值和各样基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核说明后发送给基 金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按约定赐与公布。   九、特殊情形的处理 不动作基金资产估值失误处理。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 数据失误等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必要、适合、合理的措施 进行查抄，关联词未能发现该失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金料理东说念主和 基金托管东说念主奉命抵偿工作。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消 除或平缓由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露 主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)               十三、 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联 用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 益分配，具体分配决策详见届时基金料理东说念主发布的公告，若基金合同顺利不悦3个 月可不进行收益分配； 红利或将现金红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本 基金默许的收益分配方式是现金分成； 的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金合并类别的每一基金 份额享有同瓜分配权；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金料理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适 当步履后对基金收益分配原则进行养息，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变 更实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策确凿定、公告与实施 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)   本基金收益分配决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在规 定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者相应类别基金份额的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费 用时，手续用度由基金料理东说念主或销售机构承担。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   侧袋机制实施期间，主袋账户份额知足基金合同分成要求的，可对主袋账户份 额进行收益分配，该分成要求不适用于侧袋账户份额。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)               十四、 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。料理费的规划方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金料理费   E为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东说念主应进行 查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的规划 方法如下： 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)   H＝E× 0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东说念主应进行 查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商科罚。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东说念主 服务费等。本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前 一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关联法例及相应公约规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度 国金新兴价值羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新)   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理 费，详见招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)               十五、 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策   基金初度召募的司帐年度按如下原则：若是基金合同顺利少于2个月，不错并 入下一个司帐年度表露； 计核算，按照关联轨则编制基金司帐报表； 以书面方式说明。   二、基金的年度审计 和国证券法》轨则的司帐师事务所特别注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 司帐师事务所需在2日内在轨则媒介公告。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)                   十六、 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《流 动性风险料理轨则》、基金合同特别他关联轨则。关联法律法例对于信息表露的规 定发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的轨则表露基金信息，并保证所表露信息的真确性、准确性、齐备 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予表露的基金信息 通过适合中国证监会轨则条件的用以进行信息表露的宇宙性报刊（以下简称“轨则 报刊”）及《信息表露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介 表露，并保证基金投资者偶然按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开披 露的信息汉典。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表露的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信 息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开表露的信息遴荐阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表露的基金信息 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物汉典纲目 有东说念主大会召开的法则及具体步履，说明基金产物的性情等触及基金投资者紧要利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息表露及 基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。《基金合同》顺利后，基金产物汉典纲目的信息发生紧要变更 的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金产物汉典纲目，并登载在轨则网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金产物汉典纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物汉典概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在轨则 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物汉典纲目、基金合同和 基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金产物汉典纲目登载在基金销售机构网站 或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露 招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）基金合同顺利公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载基金合同 顺利公告。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   （四）基金净值信息   基金合同顺利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少 每周在轨则网站表露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表露绽放日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表露半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表露文献上载明各样基金份额 申购、赎回价钱的规划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   （六）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度 呈报登载在轨则网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年度报 告中的财务司帐呈报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所 审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中 期呈报登载在轨则网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起15个工作日内，编制完成基金季度呈报，将 季度呈报登载在轨则网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金合同顺利不及2个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报 或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其 他症结信息”项下表露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有 份额变化情况及本基金的独特风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中表露基金组结伙产情况特别流动 性风险分析等。   （七）临时呈报 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)   本基金发生紧要事件，关联信息表露义务东说念主应当在2日内编制临时呈报书，并 登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动卓越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关联行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际阻抑东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有轨则的除外； 式和费率发生变更； 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 五； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）资产赞助证券的关联公告   基金料理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中表露其持有的资产赞助证券总额、 资产赞助证券市值占基金净资产的比例和呈报期内扫数的资产赞助证券明细。基金 料理东说念主应在基金季度呈报中表露其持有的资产赞助证券总额、资产赞助证券市值占 基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产赞助 证券明细。   （九）国债期货投资情况的关联公告   基金料理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书 （更新）等文献中表露国债期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示国债期货走动对本基金总体风险的影响以及是否适合既定 的投资政策和投资主义。   （十）股指期货投资情况的关联公告   基金料理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更 新）等文献中表露股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资 政策和投资主义等。   （十一）股票期权投资情况的关联公告   基金料理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更 新）等文献中表露股票期权走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 目的、估值方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风险的影响以及是否适合 国金新兴价值羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新) 既定的投资政策和投资主义等。   （十二）信用繁衍品投资的信息表露   基金料理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更 新）等文献中表露信用繁衍品的投资情况，包括投资政策、持仓情况等，并充分揭 示信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义等。   （十三）港股通股票投资情况的关联公告   本基金投资港股通股票的，基金料理东说念主将根据届时有用的法律法例轨则在季度 呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中表露参与港 股通走动的关联情况。   （十四）线路公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市场简陋传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主 权益的，关联信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开线路。   （十五）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十六）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，关联信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的轨则进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息表露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露料理轨制，指定专门部门及高 级料理东说念主员负责料理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当适合中国证监会关联基金信息披 露内容与花样准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对 基金料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金依期呈报、更新的招募说明书、基金产物汉典纲目、基金计帐呈报等公开表露的 关联基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面说明或者电子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中取舍一家报刊表露本基金的信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新) 息，并保证关联报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介表露信息，关联词其他全球媒介不得早于轨则媒介表露信息，况且在不 同媒介上表露合并信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计呈报、法律认识书的专科 机构，应当制作工作底稿，并将关联档案至少保存到基金合同休止后10年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例 轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表露的情形 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)                   十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所 认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘适合《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表露专项审计认识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账 户份额。大皆赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求卓越前一绽放日主袋 账户总份额的10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 料理东说念主规划各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需沟通主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个走动日内完成对主袋账户投资组 合的养息，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 并表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核 算应适合《企业司帐准则》的关联要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 产净值动作基数计提。 方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复底本去等方式复原流动性后，基金料理东说念主应当 按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主皆应当 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律法例要求及 时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金料理东说念主应实时礼聘适合 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表露专项审计认识。   （七）侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分轨则的基金净值信息披 露方式和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 制期间本基金暂停表露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金依期呈报中表露呈报期内侧袋账户 关联信息，基金依期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事 务所对基金年度呈报进行审计时，应付呈报期内基金侧袋机制运行关联的司帐核算 和年度呈报表露等发表审计认识。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金         招募说明书(更新) 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)                   十八、 风险揭示   本基金存在的主要风险有：   一、市场风险   证券市场价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和走动轨制等各式因素的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 展政策等）发生变化，导致市场价钱波动而产生风险。 性变化。基金投资于国债，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 梗径直影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国 债，其收益水平会受到利率变化的影响。 货扩张的影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   上市公司的规划景况受多种因素的影响，如料理才气、行业竞争、市场出路、 技艺更新、财务景况、新产物研究拓荒等皆会导致公司盈利发生变化。若是基金所 投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者偶然用于分配的利润减少， 使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预想的变化。天然基金不错通过投 资各样化来散布这种非系统风险，但不成十足幸免。   二、信用风险   基金在走动过程中可能发生交收毁约或者所投资债券的刊行东说念主毁约、断绝支付 到期本息的情况，从而导致基金财产损失。   三、料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的学问、训诫、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济风景、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与本基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理技艺等关联 性较大。因此本基金可能因为基金料理东说念主的因素而影响基金收益水平。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)   四、流动性风险   因市场走动量不及，导致证券不成马上、低成腹地出动为现金的风险。流动性 风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得饱胀的现金应付基金 赎回支付的要求所引致的风险。   为应付投资者的赎回苦求，基金料理东说念主可采取各式有用料理措施，知足流动性 需求。但若是出现较大数额的赎回苦求，基金资产变现辛苦时，基金靠近流动性风 险。   （1）本基金的申购、赎回安排   投资者具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说 明书“八、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金料理东说念主不错详细利用备用的流动性风险料理 用具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回苦求被暂停接受、赎回 款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金遴荐舞动订价、基金 实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。   （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、存托凭 证特别他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国 内照章刊行和上市走动的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府赞助机构债券、政府赞助债 券、地方政府债券、可调度债券（含分离走动可转债）、可交换公司债券特别他经 中国证监会允许投资的债券）、资产赞助证券、债券回购、银行进款（包括公约存 款、依期进款特别他银行进款）、同行存单、货币市场用具、股指期货、国债期 货、股票期权、信用繁衍品以及法律法例或经中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但需适合中国证监会的关联轨则。一般而言，股票资产具有较好的流动性； 银行间刊行的债券流动性优于走动所刊行的债券；货币市场类一般投资期限较短， 流动性较好。极点市场情况下，可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从 而影响投资者办理赎回或按时收到赎回款项。当遇到极点市场情况时，基金料理东说念主 会按照基金合同及关联法律法例要求，实时启动流动性风险应付措施，保护基金投 资者的正当权益。同期，本基金严格阻抑投资于流动受限资产和不存在活跃市场需 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 要遴荐估值技艺确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金料理东说念主将根据 历史训诫和市场情况动态养息基金中高流动性资产的比例并通过组合料理、散布投 资对各样标的资产进行合理配置，以驻守流动性风险。   （3）大皆赎回情形下的流动性风险料理措施   本基金出现大皆赎回情形下，基金料理东说念主不错根据本基金其时的资产组合景况 或大皆赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金发生大皆 赎回且单个基金份额持有东说念主在单个绽放日苦求赎回基金份额卓越前一绽放日基金总 份额一定比例以上的，基金料理东说念主有权对其采取宽限办理赎回苦求的措施，详备规 则参见本招募说明书第八章关联约定。   （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、步履及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险料理用具，对赎回申 请进行适度养息，动作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施。本基金 的流动性风险料理用具包括但不限于：   ①宽限办理大皆赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③减速支付赎回款项；   ④收取短期赎回费；   ⑤暂停基金估值；   ⑥舞动订价；   ⑦基金实施侧袋机制；   ⑧中国证监会认定的其他措施。   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额平方绽放赎回，因此启用侧袋机制 时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东说念主可能因此靠近损失。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在 基金依期呈报中表露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理 东说念主不承担任何保证和承诺的工作。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主规划各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需考 虑主袋账户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表露的业 绩目的不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   对于各样流动性风险料理用具的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策 的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批步履并与基金托 管东说念主协商一致。在推走运用各样流动性风险料理用具时，投资者的赎回苦求、赎回 款项支付等可能受到相应影响，基金料理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定 进行操作，全面保障投资者的正当权益。   五、本基金的独特风险 的波动将影响到基金事迹及基金份额持有东说念主答复。本基金股票资产（含存托凭证） 占基金资产的比例范围为60%-95%，受到股市系统性风险的影响较大，无法十足规 避市场合座下落风险和个股下落风险，基金净值可能受到影响。本基金坚持价值和 持久投资理念，青睐股票投资风险的驻守，关联词基于投资范围的轨则，本基金的波 动性可能较高，靠近的市场风险较大。本基金港股通股票投资比例不得卓越股票资 产的50%。因此，国内和港股通标的股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业 绩阐扬，基金净值阐扬因此可能受到影响。   本基金投资于法律法例轨则范围内的香港聚合走动所上市的股票。除了需要承 担与境内证券投资基金访佛的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇 率风险、香港市场风险、市场轨制以及走动法则不同等境外证券市场投资所靠近的 独特风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况且资 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 金不留港（港股走动后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本 基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元 对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金 对港股买卖逐日结算中所遴荐的报价汇率可能存在报价互异，本基金可能需额外承 担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法则设定，本基金在每 日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和 卖出价设定上存在比例互异，以扞拒该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因 此而遭受资金被额外占用进而责骂基金投资效率的风险。   （2）香港市场风险   与内地A股市场比拟，港股市场上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对 港股价钱的影响广漠，港股价钱与国外资金流动阐扬出高度关联性，本基金在参与 港股市场投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更 大。加之香港市场结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股 价受到不测事件影响可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动。   （3）香港走动市场轨制或法则不同带来的风险   香港市场走动法则有别于内地A股市场法则，在“内地与香港股票市场走动互 联互通机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市场实行T+0反转走动机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②只好内地与香港均为走动日且偶然知足结算安排的走动日才为港股通走动 日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港聚合走动所轨则的其他情形时，香港聚合 走动所将可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通走动的风险；出现内 地证券走动所证券走动服务公司认定的走动极端情况时，内地证券走动所证券走动 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间 无法进行港股通走动的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的 交收安排，本基金在T日（港股通走动日）卖出股票，T+2日（港股通走动日，即为 卖出当日之后第二个港股通走动日）才能在香港市场完成计帐交收，卖出的资金在 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) T+3日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通走动日的设定原 因，本基金可能靠近卖出港股后资金不成实时到账，而形成支付赎回款日历比平方 情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不成实时养息基金资产组合中港 股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港聚合走动所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港聚合走动所轨则，在走动所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司 方可采取停牌措施。此外，不同于内地A股市场的停牌轨制，香港聚合走动所对停 牌的具体时长并莫得量化轨则，仅仅确定了“尽量镌汰停牌时辰”的原则；同期与 A股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应记号 （例如，ST 及*ST 等记号）以警示投资者风险的作念法不同，在香港聚合走动所市 场莫得风险警示板，香港聚合走动所遴荐非量化的退市范例且在上市公司退市过程 中领有相对较大的主导权，使得香港聚合走动所上市公司的退市情形较A股市场相 对复杂。因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌致使 退市而给基金带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或养息带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股 通市场逐日额度不及，在香港聚合走动所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败 的风险；在香港聚合走动所陆续走动时段或者收市竞价走动时段，当日本基金将面 临不成通过港股通进行买入走动的风险。   ②港股通可投资标的范围养息带来的风险现行的港股通法则，对港股通下可投 资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围限制法则对具体的可投资标的 进行养息，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入；本基金可能因为港股 通可投资标的范围的养息而不成再进行调出港股的买入走动风险及股价波动风险。   ③港股通走动日设定的风险   根据现行的港股通法则，只好内地与香港均为走动日且偶然知足结算安排的交 易日才为港股通走动日，存在港股通走动日不连贯的情形（如内地市场因休假等原 因休市而香港市场照常走动但港股通不成如常进行走动），而导致基金所持的港股 组合在后续港股通走动日开市走动中集结体现市场反应而形成其价钱波动蓦地增 大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金             招募说明书(更新)   ④港股通下对公司行动的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通标的股票权益分拨、调度、上市 公司被收购等情形或者极端情况，所取得的港股通标的股票除外的香港聚合走动所 上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者转 换等情形取得的香港聚合走动所上市股票的认购权利在香港聚合走动所上市的，可 以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、调度或者上市公司 被收购等所取得的非香港聚合走动所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港 股通买入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最大化致使受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限工作公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算 有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限工作公司对投资者设定的意愿搜集 期比香港中央结算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截 止日的持有动作规划基准；投票数目超出持额外量的，按照比例分配持有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市场适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到 限制或合同不成平方扩充，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港市场 可能会每每采取某些管制措施，如本钱或外汇管制、充公资产以及征收高额税收 等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险   香港市场对上市公司日旧例划步履的司帐处理、财务报表表露等司帐核算范例 的轨则可能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利才气、投资价值的 判断产生偏差，从而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市场在税务方面的法律法例可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就 股息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到 一定影响。此外，香港市场的税收轨则可能发生变化，或者实施具有回顾力的修 订，从而导致基金向该市局面在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预 计的额外税项。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 临的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础 证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭 证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自 动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风 险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基 础证券刊行东说念主，在陆续信息表露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律 轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （1）投资国债期货风险   本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能靠近市场风险、基差风险、流动 性风险。市场风险是因期货市场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风 险。基差风险是期货市场的独特风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动， 影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。   流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿 的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场短缺广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强 制平仓的风险。   （2）投资股指期货风险   本基金可投资于股指期货，股指期货遴荐保证金走动轨制，由于保证金走动具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遭受较 大损失。同期，股指期货遴荐逐日无欠债结算轨制，若是莫得在轨则的时辰内补足 保证金，按轨则将被强制平仓，从而增多本基金总体风险水平。   （3）投资股票期权风险   股票期权的风险主要包括市场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险和操 派头险等。市场风险指由于标的价钱变动而产生的繁衍品的价钱波动。流动性风险 指当期权走动量大于市场可报价的走动量而产生的风险。保证金风险指由于无法及 时筹措资金知足建立或者赞助繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的风险。信用 风险指走动敌手不肯或无法履行契约的风险。操派头险则指因走动过程、走动系 统、东说念主员疏失或者其他不可预期事件所导致的损失。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)   （4）投资信用繁衍品风险   信用繁衍品的投资可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动 性风险指信用繁衍品在走动转让过程中，因无法找到走动敌手或走动敌手较少，导 致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不 可阻抑的市场及环境变化，创设机构可能出现规划情况欠安，或创设机构的现金流 与预期出现一定的偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创 设机构或所受保护债券主体，规划情况或利率环境出现变化，引起信用繁衍品走动 价钱波动的风险。   本基金可投资资产赞助证券，可能靠近利率风险、流动性风险、现金流瞻望风 险。利率风险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响 资产赞助证券收益。流动性风险是指在走动敌手有限的情况下，资产赞助证券持有 东说念主将靠近无法在合理的时辰内以公允价钱出售资产赞助证券而遭受损失的风险。资 产赞助证券的还款开首为基础资产将来现金流，现金流瞻望风险是指由于对基础资 产的现金流瞻望发生偏差导致的资产赞助证券本息无法按期或足额偿还的风险。   六、其他风险 善而产生的风险。 平，从而带来风险。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)       十九、 基金合同的变更、休止和基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后2日内在轨则媒介公告。   二、基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行关联步履后，基金合同应当休止： 托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 算小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   （4）制作计帐呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经适合《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载 在轨则网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)               二十、 基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金料理东说念主简况   称号：国金基金料理有限公司   住所：北京市怀柔区怀柔镇红星路1037号一层1049室   法定代表东说念主：邰海波   缔造日历：2011年11月2日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可20111661号   组织样式：有限工作公司   注册本钱：东说念主民币3.6亿元   存续期限：陆续规划   研究电话：010-88005888   （二） 基金料理东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同颓靡运用并料理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯 了基金合同及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理； 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得基金合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及关联法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鞭策权利，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和养息关联基金认购、申购、赎 回、调度、依期定额投资和非走动过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以淳厚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金 财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风潦倒抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互颓靡，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同特别他关联轨则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 法适合基金合同等法律文献的轨则，按关联轨则规划并公告基金净值信息，确定各 类基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制基金依期呈报，包括季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同特别他关联轨则，履行信息表露及呈报 义务；   （12）保守基金交易诡秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同特别他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前应予守密，不 向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配 基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同特别他关联轨则召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关联 汉典15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在轨则时辰发出，况且保 证投资者偶然按照基金合同轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分配；   （19）靠近终结、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会并 文告基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管 东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的行动承担工作； 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                     招募说明书(更新)   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成顺利， 基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主简况   称号：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层   法定代表东说念主：朱鹤新   成立时辰：1987年4月20日   批准缔造文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714号   组织样式：股份有限公司   注册本钱：489.35亿元东说念主民币   存续期间：陆续规划   基金托管业务批准文号：证监基金字2004125号   （四） 基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全督察基金财 产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯基金合 同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应 呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货走动资金计帐； 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）以淳厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备饱胀的、合 格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风潦倒抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互颓靡；对所托管的不同的基金分别成就账户，颓靡核算，分账料理，保证 不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互颓靡；   （4）除依据《基金法》、基金合同、《托管公约》特别他关联轨则外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金 合同、《托管公约》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金交易诡秘，除《基金法》、基金合同、《托管公约》特别他关联 轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机 构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人机构提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主规划的基金资产净值、各样基金份额净值、各样 基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具认识，说明 基金料理东说念主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同、《托管公约》的轨则进 行。若是基金料理东说念主有未扩充基金合同、《托管公约》轨则的行动，还应当说明基 金托管东说念主是否采取了适合的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联汉典不低于法律 法例轨则的最低期限； 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)   （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处收受、建立并保存基金份额持有东说念主 名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关联轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同特别他关联轨则，召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同、《托管公约》的轨则监督基金料理东说念主的投资 运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （18）靠近终结、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会和 银行业监督料理机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违犯基金合同、《托管公约》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿责 任，其抵偿工作不因其退任而奉命；   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基 金料理东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；   （21）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （五）基金份额持有东说念主权利义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作基金合同当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产； 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）持重阅读并校服基金合同、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）神色基金信息表露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同休止的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金特别他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约 定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会 另有轨则的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）休止基金合同；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）养息基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬范例或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步履；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就合并事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方 式、养息基金份额类别成就、对基金份额分类办法及法则进行养息；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）按照法律法例和基金合同轨则不需要召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 东说念主召集； 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书 面见知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开，并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统统代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得结巴、烦嚣； 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式； 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关特别研究方 式和研究东说念主、书面表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行文告基金料理东说念主到指定地点对 表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管 理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管 东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期 适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释适正当律法例、基金合同和会 议文告的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在2个工作日内链接公布相 关提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金料理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告 轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参 加收取表决认识的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理 东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释适正当律法 规、基金合同和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错遴荐书面、 网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 现场方式相衔接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步履比照现场开会和通讯方 式开会的步履进行。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决 定休止基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会推敲的 其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主办东说念主按照下列第七条轨则步履确定和公布 监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；若是基金料理东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主 大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不 影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起始由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所轨则的须以特别 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金 料理东说念主或者基金托管东说念主、休止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方 为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释，不然提交符 合会议文告中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合 会议文告轨则的表决认识视为有用表决，表决认识恍惚不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大领会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主 应当在会议驱动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金料理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议驱动后文书在出席 会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金 料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主马上 公布计票结果。   （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东说念主应当马上公布从头盘点结 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起2日内在轨则媒介上公告。若是遴荐通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充顺利的基金份额持有东说念主大 会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和程 序”部分约定的以下情形中的关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧 袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关联基金份 额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代 表的基金份额或表决权适合该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 一）； 在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被 取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和养息，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则 益分配，具体分配决策详见届时基金料理东说念主发布的公告，若基金合同顺利不悦3个 月可不进行收益分配； 红利或将现金红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本 基金默许的收益分配方式是现金分成； 的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金合并类别的每一基金 份额享有同瓜分配权； 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金料理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适 当步履后对基金收益分配原则进行养息，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变 更实施日前在轨则媒介公告。   四、基金财产料理、运用关联用度的提取、支付方式与比例   本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。料理费的规划方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金料理费   E为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东说念主应进行 查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的规划 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东说念主应进行 查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商科罚。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东说念主 服务费等。本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新) 一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、存托凭 证特别他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国 内照章刊行和上市走动的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府赞助机构债券、政府赞助债 券、地方政府债券、可调度债券（含分离走动可转债）、可交换公司债券特别他经 中国证监会允许投资的债券）、资产赞助证券、债券回购、银行进款（包括公约存 款、依期进款特别他银行进款）、同行存单、货币市场用具、股指期货、国债期 货、股票期权、信用繁衍品以及法律法例或经中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但需适合中国证监会的关联轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例 范围为60%-95%（其中港股通股票投资比例不得卓越股票资产的50%）。每个走动日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持 不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适 当步履后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-95% （其中港股通股票投资比例不得卓越股票资产的50%）；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需 缴纳的走动保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港市 场同期上市的，A股和H股合并规划）不卓越基金资产净值的10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在 境内和香港市场同期上市的，A股和H股合并规划），不卓越该证券的10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赞助证券的比例，不得卓越基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产赞助证券的比例，不得卓越 该资产赞助证券界限的10％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赞助证 券，不得卓越其各样资产赞助证券统统界限的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的资产赞助证券。基 金持有资产赞助证券期间，若是其信用品级下降、不再适合投资范例，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金资产总值不卓越基金资产净值的140%；   （12）本基金插足宇宙银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得卓越基金 资产净值的40%，插足宇宙银行间同行市场进行债券回购的最持久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （13）本基金参与股指期货走动，应当适合下列投资限制：   ①本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资 产净值的10%； 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)    ②本基金在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓越基金资产净值的95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有 的股票总市值的20%。    ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计 算）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的关联轨则；    ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 卓越上一走动日基金资产净值的20%；    （14）本基金参与国债期货走动，应当适合下列投资限制：    ①在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值 的15%；    ②在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金持有的债券 总市值的30%；    ③本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 放洋债期货合约价值，统统（轧差规划）应当适合基金合同对于债券投资比例的有 关约定；    ④在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上 一走动日基金资产净值的30%；    ⑤本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （15）本基金参与股票期权走动，应当适合下列投资限制：    ①因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的    ②开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权 的，应持有合约行权所需的全额现金或走动所法则招供的可冲抵股票期权保证金的 现金等价物； 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                    招募说明书(更新)    ③未平仓的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数规划；    （16）本基金参与信用繁衍品走动的，本基金不持有具有信用保护卖方属性的 信用繁衍品，不持有合约类信用繁衍品，本基金持有的信用繁衍品口头本金不得超 过本基金中所对应受保护债券面值的100%；本基金参与信用繁衍品走动的，本基金 投资于合并信用保护卖方各样信用繁衍品口头本金统统不得卓越基金资产净值的 因素致使基金不适合前述所轨则比例限制的，基金料理东说念主应在3个月之内进行调 整；    （17）本基金料理东说念主料理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得卓越该上市公司可流畅股票的15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓越该上市公司可流畅股票的 30%；    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓越基金资产净值的    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素 致使基金不适合本款所轨则比例限制的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境内 上市走动的股票合并规划；    （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。    除上述第（2）、（9）、（16）、（18）、（19）项外，因证券、期货市场波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述 轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在10个走动日内进行养息，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。    基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之日起驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行适合步履后，本基金投资不再受关联限制或以变更后的轨则为准。   为堤防基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱特别他不正派的证券走动步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主特别控股鞭策、推行控 制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联走动的，应当适合基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公 平合理价钱扩充。关联走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与披 露。紧要关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓靡董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 求，基金料理东说念主在履行适合步履后，本基金可不受关联限制。法律法例或监管部门 对上述辞谢行动轨则或从事关联走动的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后 的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门规 定径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 顺利后2日内在轨则媒介公告。   （二）基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行关联步履后，基金合同应当休止： 托管东说念主相接的；   （三）基金财产的计帐 算小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经适合《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载 在轨则网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   七、争议的处理和适用的法律   对于因基金合同的坚贞、内容、履行妥协释或与基金合同关联的争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、长入途径科罚。若自一方书面建议协商科罚争议之日起 济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决 另有轨则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，连接针织、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，堤防基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区法律）统治，并按其解释。   八、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公 局面和营业局面查阅。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                       招募说明书(更新)             二十一、 基金托管公约的内容摘录     Ⅰ、基金托管公约当事东说念主     （一）基金料理东说念主     称号：国金基金料理有限公司     住所：北京市怀柔区府前街三号楼3-6     法定代表东说念主：邰海波     成立时辰：2011年11月2日     批准缔造机关：中国证监会     批准缔造文号：证监许可20111661号     组织样式：有限工作公司     注册本钱：东说念主民币3.6亿元     规划范围：基金召募；基金销售；资产料理和中国证监会许可的其他业务     存续期间：陆续规划     （二）基金托管东说念主     称号：中信银行股份有限公司     住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层     法定代表东说念主：朱鹤新     成立时辰：1987年4月20日     批准缔造机关和批准缔造文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号     基金托管业务批准文号：证监基金字2004125号     组织样式：股份有限公司     注册本钱：489.35亿元东说念主民币     存续期间：陆续规划     规划范围：保障兼业代理业务（有用期至2020年09月09日）；招揽公众进款； 披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债 券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新) 项；提供督察箱服务；结汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办理黄金业务；黄 金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托 管业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。（企业照章自主取舍规划 款式，开展规划步履；照章须经批准的款式，经关联部门批准后依批准的内容开展 规划步履；不得从事本市产业政策辞谢和限制类款式的规划步履。）   II、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动利用监督权 范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、存托凭 证特别他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国 内照章刊行和上市走动的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府赞助机构债券、政府赞助债 券、地方政府债券、可调度债券（含分离走动可转债）、可交换公司债券特别他经 中国证监会允许投资的债券）、资产赞助证券、债券回购、银行进款（包括公约存 款、依期进款特别他银行进款）、同行存单、货币市场用具、股指期货、国债期 货、股票期权、信用繁衍品以及法律法例或经中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但需适合中国证监会的关联轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例 范围为60%-95%（其中港股通股票投资比例不得卓越股票资产的50%）。每个走动日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持 不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适 当步履后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定对下述基金投融 资比例进行监督：   基金的投资组合应遵照以下限制： 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)   （1）本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-95% （其中港股通股票投资比例不得卓越股票资产的50%）；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需 缴纳的走动保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港市 场同期上市的，A股和H股合并规划）不卓越基金资产净值的10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在 境内和香港市场同期上市的，A股和H股合并规划），不卓越该证券的10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赞助证券的比例，不得卓越基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产赞助证券的比例，不得卓越 该资产赞助证券界限的10％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赞助证 券，不得卓越其各样资产赞助证券统统界限的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的资产赞助证券。基 金持有资产赞助证券期间，若是其信用品级下降、不再适合投资范例，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金资产总值不卓越基金资产净值的140%；   （12）本基金插足宇宙银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得卓越基金 资产净值的40%，插足宇宙银行间同行市场进行债券回购的最持久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （13）本基金参与股指期货走动，应当适合下列投资限制：   ①本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资 产净值的10%；   ②本基金在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                  招募说明书(更新) 不得卓越基金资产净值的95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有 的股票总市值的20%。    ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计 算）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的关联轨则；    ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 卓越上一走动日基金资产净值的20%；    （14）本基金参与国债期货走动，应当适合下列投资限制：    ①在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值 的15%；    ②在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金持有的债券 总市值的30%；    ③本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 放洋债期货合约价值，统统（轧差规划）应当适合基金合同对于债券投资比例的有 关约定；    ④在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上 一走动日基金资产净值的30%；    ⑤本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （15）本基金参与股票期权走动，应当适合下列投资限制：    ①因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的    ②开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权 的，应持有合约行权所需的全额现金或走动所法则招供的可冲抵股票期权保证金的 现金等价物；    ③未平仓的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的20%。其中，合约面值 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                    招募说明书(更新) 按照行权价乘以合约乘数规划；    （16）本基金参与信用繁衍品走动的，本基金不持有具有信用保护卖方属性的 信用繁衍品，不持有合约类信用繁衍品，本基金持有的信用繁衍品口头本金不得超 过本基金中所对应受保护债券面值的100%；本基金参与信用繁衍品走动的，本基金 投资于合并信用保护卖方各样信用繁衍品口头本金统统不得卓越基金资产净值的 因素致使基金不适合前述所轨则比例限制的，基金料理东说念主应在3个月之内进行调 整；    （17）本基金料理东说念主料理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得卓越该上市公司可流畅股票的15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓越该上市公司可流畅股票的30%；    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓越基金资产净值的    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素 致使基金不适合本款所轨则比例限制的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境内 上市走动的股票合并规划；    （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。    除上述第（2）、（9）、（16）、（18）、（19）项外，因证券、期货市场波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述 轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在10个走动日内进行养息，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。    基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之日起驱动。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新)   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行适合步履后，本基金投资不再受关联限制或以变更后的轨则为准。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定对下述基金投资 辞谢行动进行监督：   根据法律法例的轨则及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱特别他不正派的证券走动步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他步履。   对上述事项，法律法例另有轨则时从其轨则。   （四）基金托管东说念主依据关联法律法例的轨则和基金合同的约定对于基金关联投 资限制进行监督：   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主特别控股鞭策、推行控 制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联走动的，应当适合基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有 东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公 平合理价钱扩充。关联走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与披 露。紧要关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓靡董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   根据法律法例关联基金辞谢从事的关联走动的轨则，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应预先相互提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他紧要横蛮关系的公司 名单特别更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真确性、齐备性、全面 性。基金料理东说念主或基金托管东说念主名单变更后应实时发送对方，收受方应于2个工作日 内进行回函说明已著明单的变更。名单变更时辰以收到回函说明的时辰为准。若是 基金托管东说念主在运作中严格遵照了监督经过，基金料理东说念主仍违法进行走动，并形成基 金资产损失的，由基金料理东说念主承担工作，基金托管东说念主不承担任何损构怨工作。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联方进行法律法例辞谢基金从事的走动时， 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主采取必要措施碎裂该走动的发生，若基金 托管东说念主采取必要措施后仍无法碎裂该走动发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会报 告，由此形成的损构怨工作由基金料理东说念主承担。对于走动所场内已成交的违法交 易，基金托管东说念主应按关联法律法例和走动所法则的轨则进行结算，同期向中国证监 会呈报，基金托管东说念主不承担由此形成的损构怨工作。   （五）基金托管东说念主依据关联法律法例的轨则和基金合同的约定对基金料理东说念主参 与银行间债券市场进行监督：   （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的轨则和基金合同的约定对于基金料理东说念主 参与银行间债券市场走动时靠近的走动敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法例及行业范例 的银行间债券市场走动敌手的名单，并按照审慎的风潦倒抑原则在该名单中约定各 走动敌手所适用的走动结算方式。基金托管东说念主在收到名单后2个工作日内回函说明 收到该名单。基金料理东说念主应依期或不依期对银行间债券市场现券及回购走动敌手的 名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市场走动敌手时须实时文告基金托管 东说念主，基金托管东说念主于2个工作日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金料理东说念主收 到基金托管东说念主书面说明后，被说明养息的名单驱动顺利，新名单顺利前已与本次剔 除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照两边原定公约进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间债券市场走动敌手进行 走动，应实时提醒基金料理东说念主拔除走动，经提醒后基金料理东说念主仍扩充走动并形成基 金资产损失的，基金托管东说念主不承担工作。   （2）基金托管东说念主对于基金料理东说念主参与银行间债券市场走动的走动方式的阻抑   基金料理东说念主在银行间债券市场进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单 中约定的该走动敌手所适用的走动结算方式进行走动。若是基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照预先约定的成心于信用风潦倒抑的走动方式进行走动时，基金托管东说念主 应实时提醒基金料理东说念主与走动敌手从头确定走动方式，经提醒后仍未改正并形成基 金资产损失的，基金托管东说念主不承担工作。   （3）基金料理东说念主有工作阻抑走动敌手的资信风险   按银行间债券市场的走动法则进行走动，并负责科罚因走动敌手不履行合同而 形成的纠纷及损失。若未践约的走动敌手在基金料理东说念主确定的时辰内仍未承担毁约 工作特别他关联法律工作的，基金料理东说念主不错向关联走动敌手追偿。基金托管东说念主则 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金 料理东说念主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨工作。   （六）基金托管东说念主对基金投资流畅受限证券的监督：   （1）基金投资流畅受限证券，应校服《对于基金投资非公拓荒行股票等流畅 受限证券关联问题的文告》等关联法律法例轨则。流畅受限证券指由《上市公司证 券刊行料理办法》范例的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时 明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流畅受限证券。   （2）基金料理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金料理东说念主董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风潦倒抑制 度。基金投资非公拓荒行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述汉典应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投 资比例阻抑情况。   基金料理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前2个工作日将上述汉典书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述汉典 后2个工作日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述汉典。   （3）基金投资流畅受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律法 规要求的关联必要书面信息。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少 于拟扩充投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主。   （4）基金托管东说念主应付基金料理东说念主是否校服法律法例、投资决策经过、风险控 制轨制情况进行监督，并审核基金料理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主有合理 情理以为上述汉典可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资流畅受限 证券前就该风险的排斥或驻守措施进行补充书面说明，不然，基金托管东说念主有权断绝 扩充关联指示。因断绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权呈报中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何工作。若是基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主欢跃担相应工作。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金料理东说念主 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 取舍进款银行进行监督：   基金投资银行依期进款的，基金料理东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约 定，确定适合条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否适合关联轨则进行监督。   本基金投资银行进款应适合如下轨则：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金 银行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据关联轨则，就本基金银行进款业务另行 签订书面公约，明确两边在关联公约签署、账户开设与料理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及进款证实书的开立、传递、保 管等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核 关联公约、账户汉典、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格校服《基金 法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结算 等的各项轨则。   基金托管东说念主对基金料理东说念主取舍进款银行的监督应依据基金料理东说念主向基金托管东说念主 提供的适合条件的进款银行的名单扩充，如基金托管东说念主发现基金料理东说念主将基金资产 投资于该名单之外的进款银行，有权断绝扩充并实时文告基金料理东说念主。该名单如有 变更，基金料理东说念主应在启用新名单前提前2个工作日将新名单发送给基金托管东说念主。   （八）基金托管东说念主对基金料理东说念主业务进行监督和核查的关联措施： 值规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分配、关联信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核 查。 同、本托管公约特别他关联轨则时，应实时以书面样式文告基金料理东说念主限期纠正， 基金料理东说念主收到文告后应鄙人一个工作日实时查对，并以书面样式向基金托管东说念主发 出回函，进行解释或举证。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 呈报中国证监会。 金合同约定的，应当断绝扩充，立即文告基金料理东说念主。 行政法例和其他关联轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金料理东说念主， 并实时向中国证监会呈报，基金料理东说念主应照章承担相应工作。 内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金料理东说念主应积极配合提供 关联数据汉典和轨制等。 时文告基金料理东说念主限期纠正。 权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托 管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。 怖融资、扩散融资等罪犯造孽步履；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与遵法调 查，提供真确、准确、齐备客户汉典，校服基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资关联管 理轨则。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按照中国 东说念主民银行反洗钱监管轨则采取必要管控措施。   III、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金料理东说念主规划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交 收、关联信息表露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未扩充或无故蔓延扩充基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、基金合同、本托管公约特别他关联轨则时，基金料理东说念主应实时以书面 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新) 样式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对说明并以书面形 式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的违法事项未 能在限期内纠正或未在合理期限内说明的，基金料理东说念主应呈报中国证监会。基金管 理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即呈报中国证监会和 银行业监督料理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   （四）基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相 关汉典以供基金料理东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在轨则时辰内恢复基金管 理东说念主并改正。   （五）基金托管东说念主无正派情理，断绝、结巴基金料理东说念主根据本公约轨则利用监 督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金 料理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金料理东说念主应呈报中国证监会。   IV、 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 管公约约定及基金料理东说念主的正派指示外，不得自走运用、刑事工作、分配基金的任何财 产。 户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备与颓靡。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。 金资产。   （二）召募资金的验资 其他银行开立的“基金召募专户”，该账户由基金料理东说念主开立并料理。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金料理东说念主 应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的资产托管专 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具说明文献。同期，基金料理东说念主应礼聘具有从 事证券业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参 加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名有用。 退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理 金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻 制、督察和使用。 东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的步履。 的关联轨则。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和料理： 任公司（以下简称“中登公司”）上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 开立证券走动资金账户，用于办理本基金在证券走动所进行证券投资所触及的资金 结算业务。 券走动资金账户，并按照该营业网点开户的经过和要求，签订关联的公约。证券交 易资金账户与基金托管银行账户建立第三方存管关系。 东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和料理 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 间同行拆借市场的走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限工作公司和银行间市场计帐所股份有限公司开设银行间债 券市场债券托管账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配 及资金的计帐。 回购主公约，正本由基金托管东说念主督察，基金料理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管公约顺利之后，本基金被允许从事适正当律法例轨则和基金合同约定 的其他投资品种的投资业务时，若是触及关联账户的开设和使用，由基金料理东说念主协 助托管东说念主根据关联法律法例的轨则和基金合同的约定，开立关联账户。该账户按有 关法则使用并料理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限工作公司或中国证券登记结算有限工作公 司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主阻抑下的什物证券在基 金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东说念主承担。基金托管 东说念主对基金托管东说念主除外机构推行有用阻抑的证券不承担督察工作。   （八）与基金财产关联的紧要合同的督察   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基 金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金料理东说念主督察。基 金料理东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应尽量保证基金一方持有两份以 上的正本原件，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。基金管 理东说念主在合同签署后30个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基 金托管东说念主处。合同应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门，保存期限 不低于法律法例轨则的最低期限。对于无法取得二份以上的正本的，基金料理东说念主应 向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得回荡，由基金料理东说念主督察。   V、基金资产净值规划和司帐核算 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新)   （一）基金资产净值的规划、复核的时辰和步履 额净值是指估值日该类基金资产净值除以该估值日该类基金份额总份额后的数值。 各样基金份额净值的规划均保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应适合基金合同特别他法律、法例的规 定。用于基金信息表露的基金净值信息由基金料理东说念主负责规划，基金托管东说念主复核。 基金料理东说念主应于每个工作日走动结果后规划当日的各样基金份额净值并以两边招供 的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核后以两边招供的方式发 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值信息赐与公布。 审查基金料理东说念主规划的基金净值信息。因此，本基金的司帐工作方是基金料理东说念主， 就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成 一致的认识，按照基金料理东说念主对基金净值的规划结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用繁衍品、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值   走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估 值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息最近走动市 价，确定公允价钱。   走动所上市走动或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价，具体的估值机构由基金料理东说念主 和基金托管东说念主另行协商约定。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   走动所上市走动的可调度债券，选取逐日收盘价动作估值全价。   走动所市场挂牌转让的资产赞助证券，遴荐估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   走动所上市不存在活跃市场的有价证券，遴荐估值技艺确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理：   送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的合并股 票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   初度公拓荒行未上市的股票、债券，遴荐估值技艺确定公允价值，在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公 拓荒行股票时公司鞭策公拓荒售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不 包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行 业协会关联轨则确定公允价值。   对在走动所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下， 应以活跃市场上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代 表估值日公允价值的情况下，应付市场报价进行养息以说明估值日的公允价值；对 于不存在活跃市场或市场步履很少的情况下，应遴荐估值技艺确定其公允价值。   （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票扩充。   （4）宇宙银行间债券市场走动的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价。   （5）对宇宙银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不存在显然互异，未上市期间市场利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （6）合并证券同期在两个或两个以上市场走动的，按证券所处的市场分别估 值。   （7）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三方 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）国债期货合约及股指期货合约按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近走动日结算价估 值。   （9）本基金投资股票期权，根据关联法律法例以及监管部门的轨则估值。   （10）本基金投资信用繁衍品，根据关联法律法例以及监管部门的轨则估值。   （11）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收 或应付利息。   （12）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提 利息。   （13）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错遴荐舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵照关联法律法例以及监管部 门、自律法则的轨则。   （15）估值规划中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。   （16）税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市场走动互联互通 机制触及的境酬酢易局面所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权 责发生制原则进行估值；对于因税收轨则养息或其他原因导致基金推行交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在关联税金养息日或推行支付日进行相应的估值 养息。   （17）关联法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履 及关联法律法例的轨则或者未能充分堤防基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承 担。本基金的基金司帐工作方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 理东说念主对基金净值的规划结果对外赐与公布。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（13）项进行估值时，所形成 的瑕疵不动作基金资产估值失误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货走动所或登记结算公司等机构发送 的数据失误等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必要、适合、合理的措 施进行查抄，关联词未能发现该失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金料理东说念主 和基金托管东说念主奉命抵偿工作。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施 排斥或平缓由此形成的影响。   （三）估值差错处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值失误。   本托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主或登记机构或销售机构 或投资东说念主自身的瑕疵形成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕疵的工作东说念主应 当对由于该估值失误遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失误 处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据 规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误工作方应实时 妥洽各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误工作方承担；由 于估值失误工作方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误工作方对径直损失承担抵偿工作；若估值失误工作方一经积极妥洽，况且有协助 义务确当事东说念主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值 失误工作方应付更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的工作方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值失误的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   （3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值失误工作方仍应付估值失误负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失误工作方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享 有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的 总和卓越其推行损失的差额部分支付给估值失误工作方。   （4）估值失误养息遴荐尽量复原至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失误发生的 原因确定估值失误的工作方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失进 行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的工作方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值失误的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值规划出现失误时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业 另有通行作念法，基金料理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商。   （四）基金账册的建立 记账方法和司帐处理原则，分别独马上成就、登录和督察本基金的全套账册，对相 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。 时查明原因并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的规划和公告的，以基金料理东说念主 的账册为准。   （五）基金依期呈报的编制和复核 编制，应于每月晦了后5个工作日内完成。 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金料理东说念主 不再更新基金招募说明书。基金料理东说念主在每个季度结果之日起15个工作日内完成季 度呈报编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期呈报编制并公告；在每 年结果之日起三个月内完成年度呈报编制并公告。基金合同顺利不及2个月的，基 金料理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。 托管东说念主应当在收到呈报之日起2个工作日内完成月度报表的复核；在收到呈报之日 起7个工作日内完成基金季度呈报的复核；在收到呈报之日起20日内完成基金中期 呈报的复核；在收到呈报之日起30日内完成基金年度呈报的复核。基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原 因，进行养息，养息以国度关联轨则为准。 各方各自留存一份。 后，需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对关联文献审核时提醒。 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   （六）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券/期货走动市场遇法定节沐日或因其他原因暂停营 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 业时；   （2）因不可抗力致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （4）占基金很是比例的投资品种的估值出现紧要出动，而基金料理东说念主为保障 投资东说念主的利益，已决定暂停估值；   （5）出现基金料理东说念主以为属于会导致基金料理东说念主不成出售或评估基金资产的 进击事故的任何情况；   （6）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   VI、基金份额持有东说念主名册的督察   （一）基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，基金 份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   （二）基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示 编制和督察，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照现在关联法则分别督察基金份额持有 东说念主名册。督察方式不错遴荐电子或文档的样式。保存期限不低于法律法例轨则的最 低期限。   （三）基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主依期或不依期提交基金份额持有东说念主名 册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份 额。基金托管东说念主不错遴荐电子或文档的样式妥善督察基金份额持有东说念主名册，保存期 限不低于法律法例轨则的最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名 册用于基金托管业务除外的其他用途，并应校服守密义务。   （四）若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主 名册，应按关联法例轨则各自承担相应的工作。   VII、争议科罚方式   对于因托管公约的坚贞、内容、履行妥协释或与托管公约关联的争议，托管协 议当事东说念主应尽量通过协商、长入途径科罚。若自一方书面建议协商科罚争议之日起 济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决 国金新兴价值羼杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 另有轨则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，连接针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管公约轨则的义务，堤防基金份额持有东说念主的正当权 益。   托管公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统治，并按其解释。   VIII、托管公约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与休止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与基金合同的轨则有任何突破。本托管公约的变更报中国证监会核 准或备案后顺利。   发生以下情况，本托管公约休止：   （1）基金合同休止；   （2）基金托管东说念主终结、照章被拔除、停业或职责休止后由其他基金托管东说念主接 管基金资产；   （3）基金料理东说念主终结、照章被拔除、停业或职责休止后由其他基金料理东说念主接 管基金料理权；   （4）发生法律法例或基金合同轨则的休止事项。   （二）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同休止事由之日起30个工作日内成立计帐小组，基金料理 东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期 货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续针织、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，堤防基金份额持有 东说念主的正当权益。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金               招募说明书(更新)   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分配。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同休止，应当按法律法例和基金合同的关联轨则对基金财产进行计帐。 基金财产计帐步履主要包括：   （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分配。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经适合《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载 在轨则网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规 国金新兴价值羼杂型证券投资基金         招募说明书(更新) 定的最低期限。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                   招募说明书(更新)            二十二、 对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供以下一系列服务；基金料理东说念主有权根据 基金份额持有东说念主的需要、市场景况以及基金料理东说念主服务才气的变化，增多、修改服 务款式：   一、基金份额持有东说念主登记服务   基金料理东说念主或者托付登记机构为基金份额持有东说念主提供登记服务。基金登记机构 配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东说念主办理基金 账户与基金份额的登记、料理、托管与转托管，基金份额持有东说念主名册的料理，权益 分配时红利的登记、派发，基金走动份额的计帐过户和基金走动资金的交收等服 务。   二、红利再投资服务   基金份额持有东说念主有权取舍红利再投资服务，凡取舍红利再投资服务的基金份额 持有东说念主，当期分配所得基金收益将按基金除息日的基金份额净值自动转为基金份 额，且不收取申购用度。   三、依期定额投资规划   本基金可通过销售机构为投资者提供依期定额投资的服务，即投资者可通过固 定的销售机构，遴荐依期定额的方式申购基金份额。依期定额具体实施时辰和业务 法则详见基金料理东说念主发布在轨则媒介公告。   四、资讯服务定制   为使基金份额持有东说念主实时了解基金资讯，基金料理东说念主推出全地点资讯服务定制 款式。基金份额持有东说念主可通过客服热线、基金料理东说念主网站定制基金净值、电子对账 单等各式服务，基金料理东说念主通过电子邮件、短信等多渠说念发送所定制的资讯。   五、客户服务中心电话服务   为通俗基金份额持有东说念主随时了解基金料理东说念主关联信息及投资资讯，基金料理东说念主 灵通客服热线（4000-2000-18），自动语音服务提供7×24小时走动情况、基金账户 余额、基金产物与服务等信息查询。   基金料理东说念主开设东说念主工坐席，在每个走动日（工作时辰9:00-17:00）提供东说念主工咨 询服务，投资者不错通过该热线赢得业务筹商、信息查询、建议与投诉、信息定 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                     招募说明书(更新) 制、汉典修改、提真金不怕火对账单等专项服务。   投资者也可通过客服热线进行语音留言，客户服务东说念主员将实时进行处理。   六、网罗在线服务   通过基金料理东说念主网站（http://www.gfund.com），投资者可享有基金账户查询 和基金信息查询服务，也不错获取本基金料理东说念主和基金的各样信息，包括基金合同 等法律文献、基金公告、事迹呈报、直销业务表单和基金料理东说念主最新动态等各样最 新汉典。   基金份额持有东说念主登录基金料理东说念主网站的在线客服，不错与客户服务东说念主员进行网 上一双一答疑解惑。   七、投诉建议受理   投资者若是对基金料理东说念主提供的各式服务感到不惬意或有其他需求，可通过语 音留言、传真、电子邮件、邮寄等各式方式随时向基金料理东说念主建议，也可径直与客 户服务东说念主员研究，基金料理东说念主将遴荐限期处理、分级料理的原则，实时处理客户的 投诉。   八、基金料理东说念主客户服务中心研究方式   客户服务电话：4000-2000-18   网址：http://www.gfund.com   客户服务电子信箱：service@gfund.com   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请通过上述方式联 系基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面领会了本招募说明书。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                           招募说明书(更新)                 二十三、 其他应表露事项      自2024年01月02日至2025年01月01日，本基金的关联公告登载于《上海证券 报》和本公司官网。  序号                公告事项                      表露日历                                》         2024 年 2 月 8 日        《国金新兴价值羼杂型证券投资基金（国金新兴价值羼杂 A             份额）基金产物汉典纲目（更新）》        《国金新兴价值羼杂型证券投资基金（国金新兴价值羼杂 C             份额）基金产物汉典纲目（更新）》        《对于国金新兴价值羼杂型证券投资基金基金司理变更的公                    告》                                》         2024 年 4 月 19 日        《国金新兴价值羼杂型证券投资基金（国金新兴价值羼杂 A             份额）基金产物汉典纲目（更新）》        《国金新兴价值羼杂型证券投资基金（国金新兴价值羼杂 C             份额）基金产物汉典纲目（更新）》        《国金基金料理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身                份汉典信息的公告》        《国金基金料理有限公司旗下基金养息股票估值方法的提醒                   性公告》        《国金新兴价值羼杂型证券投资基金（国金新兴价值羼杂 A             份额）基金产物汉典纲目（更新）》        《国金新兴价值羼杂型证券投资基金（国金新兴价值羼杂 C             份额）基金产物汉典纲目（更新）》        《国金基金料理有限公司对于休止中民金钱基金销售（上           海） 有限公司办理旗下基金关联业务公告》        《国金基金料理有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办              理旗下基金关联业务的公告》 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                     招募说明书(更新)       《国金基金料理有限公司对于休止北京中期时期基金销售有            限公司办理旗下基金关联业务公告》        《国金基金料理有限公司对于关闭微信走动平台开户、认         购、申购（含依期定额投资）、调度业务的公告》       《国金基金料理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身                份汉典信息的公告》 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                     招募说明书(更新)           二十四、 招募说明书存放特别查阅方式   招募说明书分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资 者可在办公时辰查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文 件复制件或复印件。对投资者按此种方式所赢得的文献特别复印件，基金料理东说念主保 证文本的内容与所公告的内容十足一致。   投资者还不错径直登录基金料理东说念主的网站（http://www.gfund.com）查阅和下 载招募说明书。 国金新兴价值羼杂型证券投资基金                 招募说明书(更新)                   二十五、 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式 备查文献存放在基金料理东说念主处。 复印件。                               国金基金料理有限公司

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