91porn. com 浦银安盛稳健丰利债券A,浦银安盛稳健丰利债券C: 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024年第2号

浦银安盛基金管制有限公司  浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金      招募说明书（更新）  基金管制东谈主：浦银安盛基金管制有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                     招募说明书更新                     紧迫指示   本基金的召募苦求已于 2020 年 7 月 3 日经中国证监会证监许可〔2020〕1353 号文准予注册。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容简直、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪称包袱、丰足信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其蓝本投资。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动。投资 者在投成本基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品特点，充分研讨 自身的风险承受才能，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出安定决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。投成本基金可能遭遇的风险包括：商场风险、流动性风险、管制风险、 操作和本事风险、合规性风险、本基金额外风险、本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。   本基金投资相干股票商场往复互联互通机制允许买卖的划定范围内的香港联合 往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资 环境、投资标的、商场轨制以及往复功令等各别带来的额外风险，包括港股商场股 价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益酿成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通弗成平素往复，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，取舍将部分基金资 产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可能投资于资产救济证券。本基金所投资的资产救济证券之债务东谈主出现 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                       招募说明书更新 毁约，或在往复过程中发生交收毁约，或由于资产救济证券信用质料裁减导致证券 价钱下降，可能酿成基金财产损失。此外，受资产救济证券商场领域及往复活跃程 度的影响，资产救济证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。   本基金可投资于国债期货，国债期货行动金融繁衍品，具备一些额外的风险点。 投资国债期货所濒临的主要风险是商场风险、流动性风险和基差风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较 大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。   本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等身分对基金酿成的流动性影 响。在基金往复过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓 位颐养的费力，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于羼杂型 基金和股票型基金。   投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 居品贵府概要等信息败露文献，全面相识本基金的风险收益特征和居品特点，并充 分研讨自身的风险承受才能，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。基金管制东谈主管制的其他基金的事迹并不 组成新基金事迹发扬的保证。基金管制东谈主依照恪称包袱、丰足信用、严慎勤勉的原 则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超越基金份额总和的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回、基金管制东谈主寄托的登记机构本事条件不允许等基 金管制东谈主无法给以限定的情形导致被迫达到或超越 50%的除外。   本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 23 日，相干财务 数据和净值发扬截止日 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                                                                       招募说明书更新                                                目             录 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新                     第一部分 前言   《浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）由浦银安盛基金管制有限公司依据《中华东谈主民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、          《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基 金信息败露管制办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募敞开式证 券投资基金流动性风险管制划定》               （以下简称“《流动性风险管制划定》”）和其他 相干法律法例的划定以及《浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金基金合同》                                  （以 下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书评释了浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金的投资主见、策 略、风险、费率等与投资者投资决策相干的一都必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性叙述或者首要遗 漏，并对其简直性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求召募的。本招募说明书由浦银安盛基金管制有限公司负责解释。 本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持 有基金份额的行动本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》极度他相干划定享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东谈主的权益和义务，应详备查阅《基金合同》。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时灵验的法律法例的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法例的划定为准。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                         招募说明书更新                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验革命和补充 丰利债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验革命和补充 极度更新 品贵府概要》极度更新（基金合同对于基金居品贵府概要的编制、败露及更新等 内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实践） 额发售公告》 司法解释、行政规章以极度他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议革命，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的革命     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其每每作念出的革命     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其每每作念出的 革命 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                         招募说明书更新 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其每每作念出的革命       《流动性风险管制划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制划定》及颁布机 关对其每每作念出的革命 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相干法律法例划定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 证监会划定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主签订了基金销售 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                     招募说明书更新 服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额极度变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得超越 3 个月 易日 敞开日 是表率基金管制东谈主所管制的敞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵照 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 划定的条件，苦求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额退换为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入 苦求份额总和后的余额)超越上一敞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻易 收款以极度他投资所形成的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 限的新股及非公开刊行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 往复的债券等 值的方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到自制对待 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分 设不同的基金代码，并分别计较和公布基金份额净值和基金份额累计净值 不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 所设立的证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖划定范围内的香 港联合往复所上市的股票 简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管制东谈主 网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于灵验讳饰并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 件 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                      招募说明书更新                   第三部分 基金管制东谈主 一、基金管制东谈主概况   称号：浦银安盛基金管制有限公司（简称“本公司”）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层   成立时期：2007 年 8 月 5 日   法定代表东谈主：张健   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   注册成本：东谈主民币 120，000 万元   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资 管制有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   辩论东谈主：徐薇 二、主要东谈主员情况   （一）董事会成员   张健先生，董事长。上海交通大学企业管制专科博士研究生。1999 年 3 月 参加上海浦东发展银行，历任总行金融商场部副总司理，总行办公室副主任，上 海分行党委副文牍、纪委文牍，上海分行党委副文牍、副行长，南昌分行党委书 记、行长，郑州分行党委文牍、行长，总行资产欠债管制部总司理、总行资产负 债管制党委文牍，总行资产欠债与财务管制部总司理。现任上海浦东发展银行副 行长。2024 年 12 月起，担任本公司董事及董事长。   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科管制学硕士学位。2016 年参加欧洲工商管制学院 MBA 名堂。2012 年至 2015 年参加通用成本担任贸易发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德资产管制投资银行， 2017 加入贝恩公司任参谋人。2018 年于今加入安 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                        招募说明书更新 盛投资，2018 年至 2019 年任政策与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 担任上海浦银安盛资产管制有限公司监事。   杨志敏先生，董事。宁波大学英语专科本科，经济师。曾任中国工商银行温 州市分行平阳支行副行长（主办做事）、党总支副文牍，平阳支行行长、党总支 文牍。2007 年 2 月参加浦发银行，历任温州分行银行卡及渠谈部总司理，温州 分行个东谈主银行发展部负责东谈主，总行个东谈主银行总部商场企划部总司理，总行零卖业 务管制部（出动金融部）副总司理，总行零卖业务管制部副总司理、总行第一直 属党委委员，总行零卖业务部副总司理、总行第一直属党委委员，总行私东谈主银行 部总司理。现任上海浦东发展银行总行钞票管制与私东谈主银行部总司理。2024 年   侯林先生，董事。南开大学工商管制硕士，高等经济师。曾接事于天津信赖 投资公司任证券往复员，信赖居品设立、证券投资等部门负责东谈主。2003 年 1 月 参加浦发银行，历任天津分行个东谈主金融业务部副总司理，天津分行浦安支行副行 长，天津分行资金财务部副总司理、总司理，总行资金总部总司理助理。现任上 海浦东发展银行总行金融商场部副总司理。2024 年 12 月起担任本公司董事。   林忠汉（LAM， Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资管制亚洲之前，曾任职于多家环球资产管制公司， 包括法国巴黎资产管制公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产管制公 司和东方汇理资产管制公司等，担任高等业务发展和居品管制等多个高等职位， 隐敝亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资管制，面前担任亚太区董事总司理， 中枢业务销售及商场推行总监、亚太区客户业务负责东谈主以及安盛投资亚洲实践委 员会成员。林忠汉夙昔 20 年蓄积了丰富的训戒，包括服务多种紧迫的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东谈主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   袁涛先生，董事。复旦大学全球管制硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 管制做事经历，2018 年起在上海国盛集团资产有限公司历任纪委文牍、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量资产处置以及风控合规做事等。2022 年 6 月起于今担任上海国盛集团资产有限公司党委文牍、董事长，全面负责公司 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                     招募说明书更新 规划管制做事。2022 年 10 月起，担任本公司董事。   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国开垦银 行股份有限公司和华安基金管制有限公司接事。后在光大保德信基金管制有限公 司担任副总司理兼首席商场总监；在泰康资产管制有限使命公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及实践委员会成员等职务；在贝莱德投资管制（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管制有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   韩发蒙先生，安定董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任腹地合伙东谈主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东谈主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东谈主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，担任本公司安定董事。   霍佳震先生，安定董事，同济大学管制学博士。1987 年参加同济大学做事， 历任同济大学经济与管制学院讲师、副训诲、训诲，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与管制学院院长，现任上海中侨职业本事大学校长、 同济大学经济与管制学院教会、BOSCH 讲席训诲，兼任东方日升新动力股份有限 公司、上海交运集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司安定董事以及同济大 学建筑联想研究院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。   董叶顺先生，安定董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学 士。现任火山石投资管制有限公司首创合伙东谈主、上海和辉光电股份有限公司、上 海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技股 份有限公司等公司董事、安定董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等有 限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 成本投资参谋人（北京）有限公 司合伙东谈主及和谐成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海联 创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通 联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管制训戒，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                           招募说明书更新 伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委文牍职务。2014 年 4 月起，担任 本公司安定董事。    赵晓菊女士，安定董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加做事。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副训诲，副院长，常务副院长，博士生导师。赵晓菊女士曾担任 上海财经大学上海国际金融中心研究院实践院长、院长，上海国际银行金融学院 首任院长、实践董事，上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长，兰州银行股份 有限公司安定董事。2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。2021 年 5 月于今，担任上海国际金融中心研究院荣誉院长。赵晓菊女士现兼任江苏泰兴农 村贸易银行股份有限公司公司安定董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司安定 董事。    （二）监事会成员    张长亮先生，监事长。上海财经大学应用经济学（投资经济）专科硕士研究 生，经济师。2009 年 7 月参加做事，曾任职于上海城建（集团）有限公司、光明 食物（集团）有限公司。2018 年 5 月参加上海国盛集团资产有限公司，历任资产 规划部副总司理、上海盛融实业有限公司副总司理，现任上海国盛集团资产有限 公司资产规划业务总司理。2024 年 12 月起，担任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及称职访谒方面的丰富训戒。 2006-2007 年时间，任法盛资产管制公司 （Natexis Asset Square）对冲基金称职访谒分析师。2007-2013 年时间，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）称职访谒副主管。2013 年 加入安盛投资管制有限公司，历任合规参谋人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投资管制有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，担任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商管制硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营往复员、国泰基金管制有限公司往复管制部高等往复员/往复主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金管制有限公司，现任聚会往复部总司理之职。2022 年 12 月 起，担任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资管制盘考有 限公司风险盘考参谋人、耀鸿投资管制盘考有限公司名堂司理、交银施罗德基金管 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                        招募说明书更新 理有限公司风险管制司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金管制有限公司任风险 管制部业务主管，现任风险管制部副总司理。2022 年 10 月起，担任本公司职工 监事。   （三）公司总司理极度他高等管制东谈主员   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国开垦银 行股份有限公司和华安基金管制有限公司接事。后在光大保德信基金管制有限公 司担任副总司理兼首席商场总监；在泰康资产管制有限使命公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及实践委员会成员等职务；在贝莱德投资管制（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管制有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   喻庆先生，看管长。中国政法大学经济法专科硕士和法务司帐专科研究生学 历，中国东谈主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际 业务总部高等司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金管制有限公司副看管长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司看管长。   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高等经济师。曾 任安徽经济管制干部学院经济管制系教会；大通证券资产管制部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高等副理；上海浦东发展银行货币商场及固定收益部 总司理；交银康联保障东谈主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融商场 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商管制硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任答理蓄意总监、国联安基金管制公司任渠谈部朔方区总司理、诺安基金 管制公司北京分公司总司理助理、商场部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资管制有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产 管制有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛资产管制有限公司实践 董事。2021 年 12 月参加浦银安盛基金管制有限公司做事，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东谈主，2024 年 7 月起兼任深圳 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                      招募说明书更新 分公司负责东谈主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东谈主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东谈主。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业管制学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福泽行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限使命公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于祥瑞资产管制有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金管制有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金管制有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理   李羿先生，上海交通大学金融学硕士。2009 年 4 月至 2010 年 6 月任上海浦 东发展银行往复员；2010 年 6 月至 2013 年 7 月任交银康联东谈主寿保障有限公司高 级投资司理；之后于 2013 年 7 月开首后在汇丰晋信基金、富国基金做事，分别 在汇丰晋信投资部任职投资司理、基金司理，在富国固定收益投资部任职基金经 理。2019 年 3 月加盟浦银安盛基金公司，在固定收益投资部担任总监助理一职， 现任固定收益投资部总监。2019 年 7 月起担任浦银安盛盛勤 3 个月如期敞开债 券型发起式证券投资基金以及浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金司理。 盛普嘉 87 个月如期敞开债券型证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月起担任浦 银安盛普华 66 个月如期敞开债券型证券投资基金的基金司理。2020 年 9 月起担 任浦银安盛中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月 起担任浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月起担任 浦银安盛普兴 3 个月如期敞开债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起 担任浦银安盛稳健富利 180 天持有期债券型证券投资基金的基金司理。   郑双超先生，清华大学计较数学专科硕士。2011 年 7 月至 2017 年 12 月， 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                       招募说明书更新 先后接事于嘉实基金管制有限公司、东吴证券股份有限公司和天风证券股份有限 公司，从事量化分析、固定收益分析、债券投资等做事。2017 年 12 月 14 日加 盟浦银安盛基金管制有限公司，面前固定收益投资部担任固定收益类基金司理。 浦银安盛 6 个月如期敞开债券型证券投资基金）的基金司理。2021 年 12 月起担 任浦银安盛优化收益债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月起担任浦银 安盛双债增强债券型证券投资基金及浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金的 基金司理。2023 年 2 月起担任浦银安盛盛通如期敞开债券型发起式证券投资基 金的基金司理。2023 年 2 月至 2024 年 4 月担任浦银安盛盛融如期敞开债券型发 起式证券投资基金的基金司理。   杨鑫先生，上海交通大学工商管制专科硕士。2010 年 9 月至 2018 年 6 月曾 先后在星河基金管制有限公司任债券研究员、债券基金司理，在富国基金管制有 限公司拟任基金司理。2018 年 7 月至 2022 年 4 月杨鑫在上投摩根基金管制有限 公司先后任专户投资二部副总监及债券投资部副总监，并管制债券基金。2022 年 任浦银安盛幸福酬报如期敞开债券型证券投资基金及浦银安盛盛瑞纯债债券型 证券投资基金的基金司理。2023 年 2 月至 2024 年 4 月担任浦银安盛盛诺 3 个月 如期敞开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月至 2024 年 1 月 担任浦银安盛 6 个月持有期债券型证券投资基金（原浦银安盛 6 个月如期敞开债 券型证券投资基金）的基金司理。2023 年 12 月起担任浦银安盛稳健丰利债券型 证券投资基金的基金司理。   （五）投资决策委员会成员   张弛先生，本公司总司理，董事。   蒋佳良先生，本公司总司理助理兼首席权益投资官。   孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。   王聪先生，本公司研究部副总监。   张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管， 基金司理。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新   张弛先生，本公司总司理，董事。   汪献华先生，本公司副总司理。   李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。   涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。   曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。   （六）上述东谈主员之间均不存在至支属关系。 三、基金管制东谈主的职责   （一）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （二）办理基金备案手续；   （三）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；   （四）计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （五）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （六）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持 有东谈主分配收益；   （八）办理与基金财产管制业务行动相干的信息败露事项；   （九）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （十）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府；   （十一）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权益或者实 施其他法律行动；   （十二）中国证监会划定的其他职责。 四、基金管制东谈主的承诺   （一）本基金管制东谈主承诺严格遵照现行灵验的相干法律、法例、规章、《基 金合同》和中国证监会的相干划定，建立健全里面限定轨制，采取灵验措施，防 止违背现行灵验的相干法律、法例、规章、《基金合同》和中国证监会相干划定 的行动发生。   （二）本基金管制东谈主承诺严格遵照《证券法》、《基金法》及相干法律法例， 建立健全的里面限定轨制，采取灵验措施，防卫下列行动发生： 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新   （三）本基金管制东谈主承诺加强职工管制和培训，强化职业操守，督促和敛迹 职工遵照国度相干法律、法例及行业表率，丰足信用、勤勉尽责，不从事以下活 动：                      《基金合同》和中国证监会的有 关划定，泄漏在职职时间瞻念察的相干证券、基金的贸易神秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息； 乱商场顺序；   （四）基金司理承诺 额持有东谈主谋取最大利益；                       《基金合同》和中国证监会的 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 相干划定，泄漏在职职时间瞻念察的相干证券、基金的贸易神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息； 五、基金管制东谈主的里面限定轨制   （一）里面限定概述   里面限定是指基金管制东谈主为防卫和化解风险，保证规划运作妥当基金管制东谈主 的发展蓄意，在充分研讨表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、管制层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用管制方法、实施操作标准与控 制措施的过程，旨在为齐备基金管制东谈主规划主见、财务讲述和管制信息的简直准 确和齐备、规划效率和后果、投资组合和基金管制东谈主资产的安全齐备、称职合规 等提供合理的保证。里面限定体系是公司里面限定机制和一系列表率里面运作程 序、描绘限定措施和方法等轨制的总称。   基金管制东谈主的里面限定要达到的总体主见是： 及公司里面规章轨制，自发形成称职规划、表率运作的规划想想和规划理念； 受托资产的安全齐备，齐备基金管制东谈主的赓续、褂讪、健康发展；   （二）里面限定的五个要素   里面限定的基本要素包括里面环境、风险评估、限定行动、信息与调换和内 部监督。   里面环境是基金管制东谈主实施里面限定的基础，它决定了基金管制东谈主的里面控 制基调，并影响着基金管制东谈主里面职工的内控相识。为此，基金管制东谈主从两方面 脱手营造一个好的限定环境。最初，从“硬限定”来看，本基金管制东谈主遵照健全 的法东谈主治理结构原则，成就了职责明确、彼此制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭成就和授权单干，操作彼此安定。其次，基金管制东谈主更细心“软限定”，基 金管制东谈主的管制层稳重诞生里面限定和风险管制优先的理念和实行科学高效的 运行方式，培养全体职工的风险防卫相识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新 全体职工谈德表率和自身教导开垦，使风险相识聚拢到基金管制东谈主的各个部门、 各个岗亭和各个才略。   本基金管制东谈主的风险评估和管制分三个端倪进行：第一端倪为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管制和检讨；第二端倪为公司总司理率领的管制层、 风险限定委员会、风险管制部、法律合规部的风险管制；第三端倪为公司董事会 层面对公司的风险管制，包括董事会、合规及审计委员会、看管长和审计部。   本基金管制东谈主制定了各项规章轨制，通过各式退缩性的、检讨性的和修正性 的限定措施，把限定行动聚拢于基金管制东谈主规划行动的历久，尤其是强调对于基 金资产与基金管制东谈主的资产、不同基金的资产和其他寄托资产实行安定运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分歧各岗亭职责，明确授权限定；对紧迫业务部门 和岗亭进行了适当的物理讳饰；制订济急应变措施，危急处理机制和标准。   本基金管制东谈主建立了了、灵验的垂直讲述轨制和平行通报轨制，以确保识别、 网罗和交流相干运营行动的关节目的，使职工了解各自的做事职责和基金管制东谈主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   看管长、审计部、法律合规部负责监督检讨基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险限定以及公司里面限定轨制的实践情况，保证里面限定轨制的落实。 各部门必须切实协助规划管制层对日常业务管制行动和种种风险的总体限定，并 协助惩地点出现的相干问题。按照基金管制东谈主里面限定体系的成就，齐备一线业 务岗亭、各部门极度子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保齐备里面监 控行动的全方位、多端倪的张开。   （三）里面限定原则 部门及分支机构和全体职工，在内容上应该隐敝公司的各项业务和管制行动，在 历程上应当浸透到决策、实践、监督、反馈等各个才略； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新 序，珍重里面限定轨制的灵验实践； 全面的基础上杰出要点，针对紧迫业务与事项及评估为高风险的领域与才略采取 更为严格的限定措施； 兼顾运营效率。履行里面限定监督检讨职责的部门应当具有安定性。各投资组合 资产、基金管制东谈主固有资产和其他资产的运作应当分离； 对等相适当，并跟着情况的变化实时加以颐养； 益，争取以合理的限定成本达到更优的里面限定后果。   （四）里面限定机制   里面限定机制是指基金管制东谈主的组织结构极度彼此之间的制约关系。里面控 制机制是里面限定的紧迫组成，健全、合理的里面限定机制是基金管制东谈主规划活 动得以平素开展的紧迫保证。   从功能上分歧，基金管制东谈主的里面限定机制可分为“决策系统”、                               “实践系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面限定端倪上对决策系统和实践系统 实施监督。   决策系统是指在基金管制东谈主规划管制过程中领有决策权力的相干机构极度 之间的关系。实践系统是指具体负责将基金管制东谈主决策系统的各项决议付诸齐备 的一些职能部门。   实践系统在总司理实践委员会的顺利率领下，承担了公司日成例划管制、基 金投资运作和里面管制做事。   监督系统对基金管制东谈主的决策系统、实践系统进行全程、动态的监控，监督 的对象隐敝基金管制东谈主规划管制的一都内容。基金管制东谈主的监督系统从监督内容 分歧，约莫分为三个端倪： 行动进行监督和评价； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新 职能部门进行里面监督和检讨。   （五）里面限定端倪   在里面限定机制的基础之上，公司建立了三端倪的里面限定体系。   第一端倪为公司各业务部门的自我管制和检讨。总共职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证遵照国度的法律法例以及基金管制东谈主的各项管制轨制；保 证淡雅的职业操守；保证丰足信用、勤勉尽责等。基金管制东谈主的各部门主管在权 限范围之内，对其管制负责的业务进行检讨、监督和限定，保证业务的开展妥当 国度法律、法例、监管划定、基金管制东谈主的规章轨制，并对部门的里面限定和风 险管制负顺利使命。   第二端倪为公司管制层极度下设的风险限定委员会、风险管制部及法律合规 部的限定及管制。公司管制层、风险限定委员会、风险管制部及法律合规部采取 各式限定措施，管制和救济各个部门和各项业务进行，以确保基金管制东谈主运作在 灵验的限定下。管制层对里面限定轨制的灵验实践承担使命。   第三端倪为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、看管长和审计部的监 督限定。总共职工应自发接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、看管 长和审计部对各项业务和做事行动的检讨监督。合理的风险分析和管制建议应予 接纳，基金管制东谈主划定的风险限定措施必须执意实践。董事会对里面限定负最终 使命。   （六）里面限定轨制   里面限定轨制是指表率公司里面限定的一系列规章轨制和业务功令、历程， 是公司里面限定的紧迫组成部分。公司为实践里面限定措施以齐备里面限定主见， 在法律法例和行业监管规章相干划定的基础上，制定了一套公司里面限定轨制。 公司里面限定轨制从其制定的目的和适用范围分为四个端倪：    《公司划定》、鼓动会议事功令、董事会议事功令和监事会议事功令。                                  《公 司划定》是具有法律敛迹力的纲领性文献，是表率公司的组织与行动、公司与股 东之间以及鼓动彼此之间权益和义务关系的基础，是确定公司与其他相干利益主 体之间关系基本功令以及保证这些功令得到具体实践的依据； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金            招募说明书更新 细化和张开，是各项基本管制轨制的撮要和统治。里面限定大纲应经董事会的审 阅与批准。 和业务开展的角度开赴，以业务为中心，办事务开展的主见、原则、过程、风险 限定等方面作出划定，以指导各项业务的获胜开展。公司基本管制轨制应经董事 会的审阅与批准。 部限定大纲和基本管制轨制的基础上，以业务管制才略和部门管制为中心，对业 务操作管制方法、具体历程及部门管制方法及岗亭职责等作出明确和细化的划定， 以表率部门里面和部门与部门之间、具体业务操作才略等做事的开展。业务管制 划定及部门规章等应经公司实践委员会的审阅与批准。   （七）基金管制东谈主对于里面限定的声明   本基金管制东谈主确知建立、撑持、完善、实施和灵验实践风险管制和里面限定 轨制是本基金管制东谈主董事会及管制层的使命，董事会承担最终使命。本基金管制 东谈主特别声明以上对于里面限定的败露简直、准确、完备，并承诺将根据商场环境 的变化和业务的发展不停完善里面限定轨制。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                           招募说明书更新                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   辩论东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行肃穆对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制贸易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 往复所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往复所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名递次 154 位；列《银内行》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名递次 9 位。   收尾 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年 前三季度，交通银行齐备净利润(包摄于母公司鼓动)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、 证券和银行的从业训戒，具备基金从业经历，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高等专科本事职称，职工的学历端倪较高，专科踱步合理，职业技巧优良， 职业谈德教导过硬，是一支丰足勤勉、积极超越、开拓创新、激越朝上的资产托 管从业东谈主员队列。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、实践董事，高等经济师。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                           招募说明书更新    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董 事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行实践董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币往复 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 管制部总司理、湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国开垦银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开垦银 行信贷管制委员会办公室、信贷风险管制部做事。任先生 1988 年于清华大学获 工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安 徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 持做事）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交 通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障 业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务规划情况    收尾 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管制规划、证券公司客户资产管制规划、理 财居品、信赖规划、私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管制基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管制规划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新   二、基金托管东谈主的里面限定轨制   （一）里面限定主见   交通银行严格遵照国度法律法例、行业规章及行内相干管制划定，加强里面 管制，托管部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、限定及缓释，灵验地齐备对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面限定原则 管要求，并聚拢于托管业务规划管制行动历久。 部限定机制，隐敝各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、实践、监督、 反馈等各个规划才略，建立全面的风险管制监督机制。 通银行的自有资产彼此安定，对不同的受托基金资产分别成就账户，安定核算， 分账管制。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施消 除里面限定中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面限定决策机制、实践机制和监督机制，通过行 之灵验的限定历程、限定措施，建立合理的内控标准，保障各项内控管制主见被 灵验实践。 节的风险限定要求相适当，尽量裁减规划运作成本，以合理的限定成本齐备最好 的里面限定主见。   （三）里面限定轨制及措施   根据《证券投资基金法》、              《中华东谈主民共和国贸易银行法》、                            《贸易银行资产托 管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金托管 管制规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 产托管业务管制办法》、           《交通银行资产托管业务风险管制办法》、                             《交通银行资产 托管业务贸易神秘管制划定》、              《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动表率》、                                  《交 通银行资产托管业务运营档案管制办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展 不停加以完善。作念到业务单干科学合理，本事系统管制表率，业务管制轨制健全， 中枢功课区实行顽固管制，落实各项安全讳饰措施，相干信息败露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各才略的事前揭示、事中限定和过后检讨措施实 现全历程、全链条的风险管制，遴聘国际驰名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际尺度的里面限定评审。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准   交通银行行动基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基 金运作管制办法》和相干证券法例的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金管制东谈主报酬的计提和支 付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有违背《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管制办法》等相干证券法例和《基金合同》的行动，及 时通知基金管制东谈主给以纠正，基金管制东谈主收到通知后实时阐明并进行颐养。交通 银行有权对通知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对交通银行通 知的非法事项未能实时纠正的，交通银行按划定讲述中国证监会。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有首要非法行动，按划定讲述中 国证监会，同期通知基金管制东谈主限期纠正。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                      招募说明书更新                  第五部分 相干服务机构 一、基金份额发售机构   （一）直销机构   浦银安盛基金管制有限公司上海直销中心   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座   电话：（021）23212899   传真：（021）23212890   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   辩论东谈主：徐薇   网址：www.py-axa.com   浦银安盛基金管制有限公司电子直销   往复网站：www.py-axa.com   微征服务号：浦银安盛微答理（AXASPDB-E）   客户端：“浦银安盛基金”APP   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   （二）其他销售机构   具体申购、赎回场合参见基金管制东谈主网站。 二、登记机构   称号：浦银安盛基金管制有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东谈主：张健   辩论东谈主：孙赵辉   电话：（021）23212909   传真：（021）23212980 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                         招募说明书更新 三、出具法律见地书的讼师事务所和承办讼师      称号： 国浩讼师（上海）事务所      办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层      负责东谈主：李强      电话： 021-52341668      传真： 021-52341670      辩论东谈主：周蕾      承办讼师：宣伟华、周蕾 四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师      称号：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）      注册地址（主要规划场合）：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大 厦 901-22 至 901-26      办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-      电话：010-66001391      传真：010-66001391      实践事务合伙东谈主：肖厚发、刘维      辩论东谈主：曹阳      承办注册司帐师：曹阳、姜爱悦 五、其他服务机构及寄托办理业务的相干情况      公司信息本事系统由信息本事系统基础设施系统以及相干业务应用系统构 成。信息本事系统基础设施系统包括机房工程系统、麇集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的珍重管制由公司负责， 但与第三方服务公司签订有本事服务合同，由其提供如期的巡检及特殊情况下的 本事救济。公司业务应用系统主要包括敞开式基金登记过户子系统、直销系统、 资金清理系统、投资往复系统、估值核算系统、网上往复系统、呼唤中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主淌若在公司筹建之初采购专科系 统提供商的居品开垦而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了相干的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的珍重管制由公司负责，但与系 统提供商签订有本事服务合同，由其提供如期的巡检及特殊情况下的本事救济。 除上述情况外，公司未寄托服务机构代为办理紧迫的、特定的信息本事系统开发、 珍重事项。   另外，本公司不错根据自身发展政策的需要，寄托天禀淡雅的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                            招募说明书更新                   第六部分 基金的召募    浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会证监许可〔2020〕1353 号文准予注册，于 2020 年 12 月 28 日至 2021 年 1 月    本基金召募灵验认购户数为 32，717 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民 币计较，本息算计召募基金份额总额浦银安盛稳健丰利债券 A 证券投资基金为 份，共计 2，868，138，548.56 份，已一都计入投资者账户，归投资者总共。其中基 金管制东谈主的基金从业东谈主员认购持有的基金份额总额为 1，411.24 份（含召募期利息 结转的份额），占本基金总份额的比例为 0.000049%。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                    招募说明书更新               第七部分 基金合同的奏效   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》极度配套法例和《浦银安盛稳健丰 利债券型证券投资基金基金合同》的相干划定，本基金的召募情况已妥当基金合 同奏效的条件。本基金于 2021 年 2 月 2 日得到中国证监会书面阐明，基金备案 手续办理罢了，基金合同自该日起肃穆奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管 理东谈主肃穆运行管制本基金。   基金合同奏效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期讲述中予 以败露；连气儿 60 个做事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个做事日内向 中国证监会讲述并提议惩处决策，如赓续运作、退换运作方式、与其他基金合并 或停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。   本基金已于 2021 年 4 月 30 日敞开了申购和赎回业务。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场合   申购与赎回场合包括基金管制东谈主和基金管制东谈主寄托的销售机构，具体的销售 机构将由基金管制东谈主在本招募说明书或其网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更 或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。 二、申购和赎回的敞开日实时期   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平素往复日的往复时期（若本基金参与港股通往复且该交 易日为非港股通往复日时，则基金管制东谈主可根据推行情况决定本基金是否敞开申 购、赎回及退换业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管制东谈主根据法 律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相干划定在指定媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时期在申购运行公告中划定。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运行公告中划定。   在确定申购运行与赎回运行时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息败露办法》的相干划定在指定媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换 苦求等业务且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基 金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的该类基金份 额净值为基准进行计较； 经登记机构受理的不得甩手； 圭表赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管制东谈主 必须在新功令运行实施前依照《信息败露办法》的相干划定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构划定的标准，在敞开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主在划定时期内全额 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。若申 购资金在划定时期内未全额到账则申购不成立，申购款项将反璧投资东谈主账户，基 金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金登记机构阐明赎回时，赎回 奏效。投资者赎回苦求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎 回款项。在发生无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回、减速支付赎回款项或 缓期办理赎回苦求的情形时，款项的支付办法参照基金合同相干要求处理。   遇往复所或往复商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能限定的身分影响业务处理历程，则赎回款 项划付时期相应顺延。基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此顺延造 成的损失或不利后果。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                  招募说明书更新   基金管制东谈主应以往复时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日行动申购 或赎回苦求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定获胜，而仅代表销 售机构确乎接收到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对 于苦求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权益。因投资东谈主怠于履行 查询等各项义务，致使其相干权益受损的，基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 不承担由此酿成的损失或不利后果。   基金管制东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行颐养，并在颐养实施前依照《信息败露办法》的相干划定在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 （含申购费），最低追加申购金额为 0.1 元（含申购费），或详见各销售机构网点 公告。 最低追加申购金额为 1，000 元（含申购费）。 体划定请参见相干公告。 参见相干公告。 总领域名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息败露办法》的相干划定在指 定媒介上公告。 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述措施对基金领域给以控 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                              招募说明书更新 制。具体见基金管制东谈主相干公告。 份额的数目限制、投资东谈主每个基金往复账户的最低基金份额余额、单个投资东谈主累 计持有的基金份额上限、本基金总领域名额等。基金管制东谈主必须在颐养实施前依 照《信息败露办法》的相干划定在指定媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度   投资东谈主申购 A 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付 申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基 金，申购用度按每笔申购苦求单独计较。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：                                           C 类基金份额申购费      申购金额（M）           A 类基金份额申购费率                                               率      M〈100 万元              0.8%      M≥500 万元           每笔往复 500 元   注：M 为申购金额   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   基金份额的赎回费率随持未必期的增多而递减。   本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率如下：            持未必间（N）                赎回费率                 N≥7天                 0   基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取，赓续持有期少于 7 日的，赎回费应全额归入基金财 产。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                     招募说明书更新 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相干划定进行公 告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律法例以及 监管部门、自律功令的划定。 场情况制定基金促销规划，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动 时间，在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，按相干监管部门要 求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基 金销售费率，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的 相干划定在指定媒介上公告。 七、申购份额与赎回金额的计较   （一）本基金申购份额的计较   申购本基金 A 类份额的申购用度采纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购 费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类申购份额的计较方式 如下：   当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额-净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值。   当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份数＝净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.8%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.8%）＝49，603.17 元 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                      招募说明书更新   申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83 元   申购份额＝49，603.17/1.0500＝47，241.11 份   即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东谈主可赢得申购份额为 47，241.11 份。   如果投资东谈主取舍申购 C 类基金份额，则申购份数的计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日（T 日）C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购用度＝0 元   申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05 份   即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东谈主可赢得申购份额为 47，619.05 份。   （二）赎回金额的计较   本基金采纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日种种别基金份额的基金份额 净值为基准进行计较。   基金份额持有东谈主在赎回基金份额时缴纳赎回费，赎回金额为赎回总额扣减赎 回用度，赎回金额的计较方式如下：   赎回总额 = 赎回份额 × T 日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总额 ×基金份额赎回费率   赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度   （1）A 类基金份额   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，持未必期为 5 天，对应的 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.1200=11，200 元   赎回用度=11，200×1.50%=168 元   赎回金额=11，200-168=11，032 元   即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，持未必期为 5 天，假定赎回 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                      招募说明书更新 当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，032 元。   （2）C 类基金份额   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，持未必期为 5 天，对应的 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.1200=11，200 元   赎回用度=11，200×1.50%=168 元   赎回金额=11，200-168=11，032 元   即：投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，持未必期为 5 天，假定赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，032 元。   （三）本基金基金份额净值的计较   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露敞开日的种种别 基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金的基金份额净值计较公式如下：   T 日 A 类基金份额净值＝T 日闭市后 A 类基金份额的基金资产净值/T 日 A 类 基金份额的余额数目   T 日 C 类基金份额净值＝T 日闭市后 C 类基金份额的基金资产净值/T 日 C 类 基金份额的余额数目   本基金种种别基金份额净值的计较，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后计较，按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当标准，不错适 当延伸计较或公告。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的一丝点保留精 度受到不利影响，基金管制东谈主可提高种种别基金份额净值的精度。   （四）申购份额、余额的处理方式   申购的灵验份额为按推行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以苦求当日 的该类基金份额净值为基准计较，采纳四舍五入的方法保留到一丝点后两位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   （五）赎回金额的处理方式 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                招募说明书更新   赎回金额为按推行阐明的灵验赎回份额乘以苦求当日该类基金份额净值并 扣除相应的用度，计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的注册登记   （一）投资东谈主申购基金获胜后，基金注册登记东谈主在 T＋1 日为投资东谈主增多权 益并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。   （二）投资东谈主赎回基金获胜后，基金注册登记东谈主在 T＋1 日为投资东谈主扣除权 益并办理相应的注册登记手续。   （三）基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时期进 行颐养，并最迟于颐养实施前依照《信息败露办法》的相干划定在指定媒介上公 告。 九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 金资产净值。 或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相回避 50%聚会度的情形时。 格且采纳估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                招募说明书更新 个投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 断绝或暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管制东谈主应当根据相干划定进行公告。如 果投资东谈主的申购苦求被一都或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项或缓期办理的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项或缓期办理： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项或缓期办理。 金资产净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且采纳估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项或缓期办理时，基金管制东谈主应按划定报中国证监会备案，已阐明的赎回申 请，基金管制东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应按单个账户苦求量占苦求 总量的比例为赎回苦求东谈主阐明赎回，未受理部分可缓期阐明赎回苦求，并以后续 敞开日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的相干要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前取舍将当日可能未 获受理部分给以甩手。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复赎回业 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新 务的办理并公告。 十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额 总和后的余额）超越前一做事日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回、部分缓期赎回、缓期办理赎回苦求或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有才能支付投资东谈主的一都赎回苦求时， 按平素赎回标准实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有费力或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的， 将自动转入下一个敞开日赓续赎回，直到一都赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被甩手。缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）缓期办理赎回苦求：若基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主赎 回苦求超越上一敞开日基金总份额 10%以上的情形下，基金管制东谈主不错缓期办 理赎回苦求，采取如下措施：对于该单个基金份额持有东谈主当日超越 10%的赎回申 请，不错对其赎回苦求缓期办理，即转到下一敞开日一并处理；对于该单个基金 份额持有东谈主不超越前述比例的赎回苦求，与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并 办理。当基金管制东谈主觉得有才能支付时，按平素赎回标准实践。   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新 。1）取舍缓期赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将自动转入下一个敞开日 赓续赎回，直到一都赎回为止；2）取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 苦求将被甩手。缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止 。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得超越 20 个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构的见告方式在 3 个往复日内通知基金份额持有东谈主，说明相干处理 方法，并在 2 日内依据相干划定在指定媒介上公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的种种别基金份额净 值。 间，依照《信息败露办法》的相干划定，最迟于从头敞开日在指定媒介上刊登重 新敞开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个敞开日种种别基金的基金份额净值； 也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头敞开申购或赎回的时期，届时不再另 行发布从头敞开的公告。 十三、基金退换   基金管制东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相干功令由基金管制东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的划定制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与相干机构。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新 十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，且对份额持有东谈主无内容性不利影响的 前提下，履行相干标准后，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认 可的往复场合或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有 东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 十五、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、妥当法律法例的其它非往复过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于妥当条件的非往复过户苦求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的尺度收费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的尺度收取转托管费。   如果出现基金管制东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管苦求。 十七、如期定额投资规划   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体功令由基金管制东谈主另 行划定。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在相干公告或更新的《招募说明书》中所划定的如期 定额投资规划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新 登记机构招供、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法例、 监管机构或基金合同另有划定的除外。 十九、其他业务   如相干法律法例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的条件下，基金管制东谈主可制定相应的 业务功令并开展相干业务。证券往复所和中国证券登记结算有限使命公司的相干 业务功令另有划定的，从其划定。 二十、在不违背相干法律法例且对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提 下，基金管制东谈主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及相干业务的安排进行补 充和颐养并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 二十一、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的划定或相干公告。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新                第九部分 基金的投资 一、投资主见   在严格限定投资风险、保持资产流动性的前提下，采取从上至下的资产配置 策略和从下到上的个券取舍策略，通过积极主动的投资管制，力求齐备超越事迹 比拟基准的投资酬报。 二、投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板极度他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可退换债券、 可交换债券极度他经中国证监会允许投资的债券）、资产救济证券、债券回购、 货币商场器具（含同行存单及银行进款）、国债期货以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会相干划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 投资于股票等权益类资产的比例不超越基金资产的 20%，其中投资于港股通标 的股票的比例不超越股票资产的 50%。每个往复日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 适当标准后，不错颐养上述投资品种的投资比例。 三、投资策略   本基金一方面按照从上至下的方法对基金的资产配置、久期管制、类属配置 进行动态管制，寻找种种资产的潜在淡雅投资契机，一方面在个券取舍上采纳自 下而上的方法，通过流动性窥探和信用分析策略进行筛选。合座投资通过对风险 的严格限定，运用多种积极的资产管制升值策略，齐备本基金的投资主见。   （一）资产配置策略   本基金将从上至下地实施合座资产配置策略，通过对宏不雅经济运行状态、货 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                    招募说明书更新 币政策变化、商场利率走势、商场资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量 的窥探，瞻望各大类资产畴昔收益率变化情况，在不同的大类资产之间进行动态 颐养和优化，以回避商场风险，提高基金收益率。   （二）债券类资产投资策略   利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一，估量债券利率风险 的中枢目的是久期。本基金通过对宏不雅经济状态和货币政策的分析，对债券商场 走势作出判断，并形成对畴昔商场利率变动标的的预期，动态颐养债券组合的久 期。在久期确定的基础上，根据对收益率弧线模式变化情景的分析，分别采纳子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，进一步优化组合的期限结构，使本基金赢得 较好的收益。   在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、可退换债券、资产救济证券、股票、回购和银行进款等资 产的合理组合齐备褂讪的投资收益。   类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、往复所与银行间的市 场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。   本债券型基金对流动性的要求比拟高，因此将通过种种流动性监控目的对流 动性作念长远的针对性分析，管控由于基金的申购、赎回或个券的往复难易进程而 引致的潜在损失风险。   本基金买入债项评级为 AAA 的信用债资产市值占债券资产的比例为 0- 入债项评级为 AA 的信用债资产市值占债券资产的比例为 0-40%。   在本基金信用分析方面，为了确保本金较为安全的基础上赢得褂讪的收益， 本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分 析主要通过三个角度完成：①安定第三方的外部评级结果；②第三方担保情况； ③基于基金管制东谈主自有的数目化公司财务研究模子的里面评价。该模子在信用评 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                     招募说明书更新 价方面的主要作用在于通过对部分关节的财务目的分析判断债券刊行企业畴昔 出现偿债风险的可能性，从而确定该企业刊行债券的信用品级与利率水平。主要 关节的目的包括：NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产欠债率、流动资产/流动负 债、规划行动现金流/总欠债。其中资产欠债率、流动资产/流动负借主要分析企 业债务水平与结构，其他的目的主要分析企业规划效益对畴昔偿债才能的救济能 力。   在本基金信用风险限定方面，本基金根据基金管制东谈主信用研究部建立的可投 资主体库，在库内取舍投资标的，通过表里部评级相讨好方式，严格限定刊行主 体信用风险。基金管制东谈主信用研究部在债券入库才略对信用主体一一开展评估分 析，讨好企业上风和风险，根据里面评级模子以定性和定量的角度空洞得出里面 信用品级并撰写相应信用研究讲述，何况针对峙仓信用主体如期开展追踪评级工 作，实时评估分析信用主体天禀的变动。基金管制东谈主风险管制部逐日追踪持仓主 体负面舆情，包括但不限于评级下调、事迹蚀本、债务毁约、规划畸形等情况， 并将相应风险状态指示投研部门，由投研部门在划定时期内反馈相应的评估见地， 对于风险较大的个券，实时采取相应处置措施，回避信用风险的发生。此外，本 基金严格限定单一信用主体的聚会度，分散投资风险。   本基金可投资可转债、可交换债，本基金将采纳专科的分析和计较方法，综 合研讨债券的久期、票面利率、信用风险等债券身分以及期权价值，致力取舍被 商场低估的品种，增强基金投资组合收益。   （1）可退换债券取舍策略   一方面，本基金将对总共可转债对应的标的股票进行长远研究，采纳定性分 析（行业地位、竞争上风、治理结构、商场开拓、创新才能等）与定量分析（P/B、 P/E、PEG、DCF、DDM、NAV 等）相讨好的方式挑选成长性好且估值合理的正 股；另一方面，本基金将长远研究分析可转债自身的信用评估。总而言之，本基 金将讨好可转债自身的信用评估和其正股的价值分析，行动考中个券的紧迫依据。   （2）要求价值发现策略   可转债一般均设有一些特殊要求，包括修正转股价要求、回售要求、赎回条 款等，这些要求在特定环境下对可转债价值有着较大的影响。修正转股价要求给 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金            招募说明书更新 予刊行东谈主向下修正转股价钱的权益，成心于提高可转债的期权价值；回售要求给 予投资者将可转债按照约订价钱回售给刊行东谈主的权益，为可转债投资提供了一种 安全旯旮；赎回要求给予刊行东谈主从投资者处赎回可转债的权益，若刊行东谈主甩手赎 回权则会提高可转债的期权价值。本基金将通过灵验分析相干信息力求把捏各项 要求给可转债带来的可能的投资契机。   （3）套利策略   可转债不错按照约定的价钱退换为股票。在日常往复运作中，本基金将密切 重视可转债与标的股票之间价钱之间的对比关系，把捏套利契机，以增强本基金 的收益。   （4）可交换债券投资策略   可交换债券与可退换债券的区别在于换股时间用于交换的股票是刊行东谈主办 有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性，其中债性与可退换 债券相通，即取舍持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于股 性的分析则需关防备标公司的股票价值。本基金将通过对可交换债券的纯债部分 价值和主见公司的股票价值进行分析空洞开展投资决策。   该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基 础上，使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，同期取舍妥当 期限的往复所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币商场利率的 利差。   投资策略通过浦银安盛信用分析系统，彩选收益风险平衡或被商场错误订价 的中期票据，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作讨好的方式进行中期票据 的投资。   （三）资产救济证券投资策略   本基金通过分析资产救济证券对应资产池的资产特征，来揣测资产毁约风险 和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产救济证券的本金偿 还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率弧线对资产救济证券进行估值。 同期还将充分研讨该投资品种的风险补偿收益和商场流动性，限定资产救济证券 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新 投资的风险，以获取较高的投资收益。   （四）股票投资策略   本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司额外的数目化公司财务研究模 型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上，主要从定量分析、定 性分析和估值水平三个层面对上市公司进行窥探。   （五）港股通标的股票投资策略   本基金从公司主营业务、公司财务报表和损益表、公司畴昔的盈利增长瞻望 状态对公司的基本面进行空洞分析和合理订价，并讨好投资者的情怀和畴昔成长 的可赓续性对畴昔基本面的演变进行研究，以及港股通标的股票行业的发展出息， 遵照从下到上的选股策略，精选妥当本基金投资主见的港股通标的股票。   （六）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目 的，采纳流动性好、往复活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势 的研究，讨好国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 进行套期保值操作。基金管制东谈主将充分研讨国债期货的收益性、流动性及风险性 特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险等，以达到 裁减投资组合的合座风险的目的。   （七）存托凭证投资策略   本基金将在限定风险的前提下，依照基金投资主见和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的长远研究和判断，通过定性分析和定量分析相讨好的方式， 精选出具有比拟上风的存托凭证。 四、投资限制   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等权益 资产的比例算计不超越基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不 超越股票资产的 50%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                 招募说明书更新   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股算计计较）不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的一都基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股算计计较），不超越该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产救济证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一都资产救济证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券领域的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的一都基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产救济 证券，不得超越其种种资产救济证券算计领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证 券。基金持有资产救济证券时间，如果其信用品级下降、不再妥当投资尺度，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一都卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金管制东谈主管制的一都敞开式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得超越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一都投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司可运动股票的 30%；   （13）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越 基金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值 不得超越基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差计较）应 当妥当基金合同对于债券投资比例的相干约定；本基金在职何往复日内往复（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一往复日基金资产净值的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得超越该基金资产净 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                  招募说明书更新 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东谈主之 外的身分致使基金不妥当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （17）本基金买入信用债的刊行主体及债项评级不得低于 AA；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践，与境 内上市往复的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （14）、                （15）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金领域变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述规 定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会划定 的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 运行。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受相干限制，无需经基金份额持有东谈主大会审 议。   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                招募说明书更新   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、支配证券往复价钱极度他不朴直的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或颐养上述不容性划定，基金管制东谈主在履行适当 标准后，则本基金投资不再受相干限制或按颐养后的划定实践，无需经基金份额 持有东谈主大会审议。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主极度控股鼓动、推行 限定东谈主或者与其有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复的，应当妥当本基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先的原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场自制合理价钱实践。相干往复必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给以败露。首要关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的安定董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进 行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相干限制或按变更后的划定实践，无需经基金份额持有东谈主大会审议。 五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债空洞钞票(总值)指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率*5%+恒生指数收益率*5%   中债空洞钞票（总值）指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制的反应 中国债券商场总体走势的代表性指数。该指数的样本券隐敝我国银行间商场和交 易所商场，成份债券包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几 乎总共债券种类，具有等闲的商场代表性，梗概反应债券商场总体走势。中债综 合钞票（总值）指数是以债券全价计较的指数值，研讨了付息日利息再投资身分， 即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反应 A 股商场合座走势的指数， 该指数从上海和深圳证券往复所中考中 300 只往复活跃、代表性强的 A 股行动 成份股，是面前中国证券商场中市值隐敝率高、代表性强且公信力较好的股票指 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 数。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   若畴昔法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场开阔接受的事迹比 较基准推出，或者商场发生变化导致本事迹比拟基准不再适用、罢手发布或者市 场上出现愈加妥当用于本基金的事迹比拟基准，本基金管制东谈主在与基金托管东谈主协 商一致并履行适当标准后，适当颐养或变更事迹比拟基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东谈主大会。 六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于羼杂 型基金和股票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及往复功令等各别带来的额外风险。 七、基金管制东谈主代表基金期骗相干权益的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在首要赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                               招募说明书更新 划定。 九、基金的投资组合讲述      本投资组合讲述所载数据收尾 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 （一）讲述期末基金资产组合情况                                               占基金总资产的 序号           名堂              金额（元）                                                比例（%）       其中：股票                   63，092，937.81        15.22       其中：债券                  318，000，100.13        76.69           资产救济证券                          -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                           -             -       融资产      注：本基金本讲述期末通过港股通往复机制投资的港股公允价值为 （二）讲述期末按行业分类的股票投资组合                                             占基金资产净值 代码         行业类别          公允价值（元）                                              比例（%）  A    农、林、牧、渔业                            -         -  B    采矿业                     10，044，200.00      2.66  C    制造业                     29，137，337.00      7.72  D    电力、热力、燃气及水生       产和供应业                               -             -  E    建筑业                        846，000.00          0.22  F    批发和零卖业                     466，000.00          0.12  G    交通输送、仓储和邮政业              1，152，600.00          0.31  H    住宿和餐饮业                              -             -  I    信息传输、软件和信息技       术服务业                     2，062，100.00          0.55  J    金融业                     10，167，150.00          2.69  K    房地产业                     1，837，500.00          0.49 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                                      招募说明书更新     L    租出和商务服务业                             -                -     M    科学研究和本事服务业                1，379，800.00             0.37     N    水利、环境和全球设施管          理业                                    -               -     O    住户服务、修理和其他服          务业                                   -                -     P    训诲                                   -                -     Q    卫生和社会做事                              -                -     R    文化、体育和文娱业                   946，800.00             0.25     S    空洞                                   -                -          算计                       58，039，487.00            15.38    行业类别           公允价值（东谈主民币）         占基金资产净值比例（%） 原材料                      701，231.90           0.19 非周期性滥用品                           -              - 周期性滥用品                            -              - 动力                                -              - 金融                                -              - 医疗                                -              - 工业                       883，303.31           0.23 信息科技                              -              - 电征服务                   3，468，915.60           0.92 公用行状                              -              - 房地产                               -              - 算计                     5，053，450.81           1.34         注：以上分类采纳全球行业分类尺度（GICS）。 （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 细                                                        占基金资产                                          公允价值 序号       股票代码     股票称号   数目（股）                          净值比例                                           （元）                                                          （%）     浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                                              招募说明书更新     让系统挂牌股票投资明细             注：本基金本讲述期末未持有天下中小企业股份转让系统挂牌股票。     （四）讲述期末按债券品种分类的债券投资组合                                                                   占基金资产净     序号                 债券品种                 公允价值（元）                                                                   值比例（%）              其中：政策性金融债                            81，409，749.77       21.57     （五）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明     细                                                                    占基金资产 序                                       数目          公允价值         债券代码             债券称号                                       净值比例 号                                      （张）           （元）                                                                      （%）     （六）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产救济证     券投资明细             注：本基金本讲述期末未持有资产救济证券。     （七）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资     明细             注：本基金本讲述期末未持有贵金属。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                  招募说明书更新 （八）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细     注：本基金本讲述期末未持有权证。 （九）讲述期末本基金投资的国债期货往复情况说明     本基金本讲述期末未持有国债期货。     注：本基金本讲述期末未持有国债期货。     本基金本讲述期末未持有国债期货。 （十）投资组合讲述附注 查，或在讲述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，上海银行股份有限公司在讲述编制 日前一年内曾受到国度金融监督管制总局上海监管局、国度外汇管制局上海市分 局的处罚；中国开垦银行股份有限公司在讲述编制日前一年内曾受到国度金融监 督管制总局的处罚；中国银行股份有限公司在讲述编制日前一年内曾受到国度金 融监督管制总局、国度外汇管制局北京市分局、中国东谈主民银行的处罚。本基金投 资的前十名证券中，上述主体所刊行证券的投资决策标准妥当公司投资轨制的规 定。     除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部 门立案访谒、或在讲述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同划定的备选股票库的范围。 序号    称号                   金额（元） 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                                   招募说明书更新                                                     占基金资产  序号      债券代码     债券称号            公允价值（元）            净值比例                                                       （%）      注：基金本讲述期末前十名股票中不存在运动受限的股票。 十、基金事迹      基金管制东谈主依照恪称包袱、丰足信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 畴昔发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                                                  招募说明书更新       （一）浦银安盛稳健丰利债券 A 基金份额净值增长率极度与同期事迹比拟   基准收益率的比拟：                                净 值                                             业 绩 比 事迹比拟                                增 长                       净值增                   较 基 准 基准收益       阶段                       率 标                                ①－③      ②－④                       长率①                   收 益 率 率尺度差                                准 差                                             ③        ④                                ②                       -0.91%   0.10%        1.20%        0.16%    -2.11%   -0.06%                       -0.04%   0.09%        3.05%        0.10%    -3.09%   -0.01%       浦银安盛稳健丰利债券 C 基金份额净值增长率极度与同期事迹比拟基准收   益率的比拟：                                净 值                   业 绩 比                                         事迹比                                增 长                   较 基 准                      净值增                较基准  阶段                            率 标                   收 益 率 ①－③             ②－④                      长率①                收益率                                准 差                   标 准 差                                         ③                                ②                     ④                      -1.25%    0.10%        1.20%    0.16%       -2.45%    -0.06%   浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                                            招募说明书更新                     -0.39%   0.09%        3.05%    0.10%   -3.44%   -0.01%    （二）浦银安盛稳健丰利债券自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率   变动极度与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟                     浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金            累计份额净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                             浦银安盛稳健丰利债券 A：                             浦银安盛稳健丰利债券 C： 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金        招募说明书更新 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新                第十部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及票据价值、银行进款本息、基金应收款 以极度他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表纵容文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账 户相安定。 四、基金财产的撑持和刑事使命   本基金财产安定于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的划定刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章甩手或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新              第十一部分 基金资产估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往复场合的往复日以及国度法律法例 划定需要对外败露基金净值的非往复日。 二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、国债期货合约、银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门相干划定。   （一）对存在活跃商场且梗概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应采纳最近往复日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往复日的报价弗成简直反应公允价值的，应答报价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采纳在当前情况下适用何况有富饶 可利用数据和其他信息救济的估值本事确定公允价值。采纳估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行颐养并确定公允价值。 四、估值方法 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分， 颐养最近往复市价，确定公允价钱。   （2）在往复所商场上市往复或挂牌转让的固定收益品种（国债、金融债、 企业债、公司债等），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）往复所上市往复的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济 环境未发生首要变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了首要变化的，可参 考近似投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养最近往复市价，确定公允价钱。   往复所上市实行全价往复的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）对在往复所商场挂牌转让的资产救济证券和私募证券，鉴于面前尚不 存在活跃商场而采纳估值本事确定其公允价值。如成本梗概近似体现公允价值， 则应赓续评估上述作念法的适当性，并在情况发生编削时作出适当颐养。   （5）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，以活跃商场上未经颐养的报价行动计量日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表计量日公允价值的情况下，应答商场报价进行颐养以阐明估值日的公 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，采纳估值本事确定其公 允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的合并股票的估值方法估值；估值日无往复的，以最近往复日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，采纳估值本事确定公允价值，在 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相干划定确定公允价值。   对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券等，按成本估值。 值。   持有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利 息收入。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务颐养。   按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提 供估值价钱的，按成本估值。 易日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近往复日结算价估值。如法律法例今 后另有划定的，从其划定。 价值确定原则提供的数据估值。 的汇率为基准：基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中 间价。若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或商场上出现更为公允、 更妥当本基金的估值汇率时，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据推行情 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                 招募说明书更新 况颐养本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主 大会。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律法例以及监管部 门、自律功令的划定。 按国度最新划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的划定或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相干法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管制东谈主对基金净值的计较结果对外给以公布。由此给基金份额持有东谈主和基金 酿成损失以及因该往复日基金资产净值计较顺延错误而引起损失的，由基金管制 东谈主负责赔付。 五、估值标准 产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东谈主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应每个做事日计较种种别基金份额的基金资产净值及种种别基 金份额的基金份额净值，并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个做事日对基金资产估值后， 将种种别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                招募说明书更新 管制东谈主按约定对外公布。 六、估值错误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值错误时，视为该类别基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的使命东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误使命方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担； 由于估值错误使命方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失的，由估 值错误使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值错误使命方一经积极互助，何况 有协助义务确当事东谈主有富饶的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误使命方应答更正的情况向相干当事东谈主进行阐明，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的使命方对相干当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值错误的相干顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误使命方仍应答估值错误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果赢得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的欠妥 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 得利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值错误使命方。   （4）估值错误颐养采纳尽量收复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向相干当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现错误时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自本事系统成就而产生的净值计较尾 差，以基金管制东谈主计较结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行 业有通行作念法，在不服膝法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管制东谈主与 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商确定处理原 则。 七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 商阐明后，基金管制东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的阐明   基金资产净值和种种别基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基 金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个敞开日往复收尾后计较当日的基金 资产净值和种种别基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值计较结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。 九、特殊情形的处理 差不行动基金资产估值错误处理。 的数据错误或第三方估值机构提供的数据错误，或国度司帐政策变更、商场功令 变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然一经采取必要、适当、合理的措施进行检 查，但未能发现错误的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管制东谈主和基金托管 东谈主除名抵偿使命。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施收缩或摒除 由此酿成的影响。 十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                 招募说明书更新             第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金相干的 信息败露用度； 仲裁费和诉讼费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                  招募说明书更新 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方 式于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，经基金管 理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干法例及相应公约 划定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新 四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度从侧袋账户中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，且不得收取管制费，详见招募说明书“侧袋机制” 部分的划定。 五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相干税收征收的划定代扣代缴。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新             第十三部分 基金的收益与分配 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值和相干用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。 二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指收尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已齐备收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 售服务费，种种别基金份额对应的可供分配利润将有所不同； 收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行 收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分配方式是现金分成；A 类和 C 类基金份额持有东谈主可分别选 择不同的分成方式； 准日的种种别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分配金额后弗成低 于面值；   在妥当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无内容不利影 响的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行颐养，无需召开 基金份额持有东谈主大会。 四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金            招募说明书更新 五、收益分配决策确切定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核收益分配总额， 依据相干划定进行公告。 六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务功令》实践。 七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                    招募说明书更新             第十四部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按摄影干划定编制基金司帐报表； 并以托管公约约定方式阐明。 二、基金的年度审计 相干业务经历的司帐师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按《信息败露办法》的相干划定在指定媒介公告。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新             第十五部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应妥当《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息败露办法》、                                 《流动 性风险管制划定》、         《基金合同》极度他相干划定。相干法律法例对于信息败露的 败露方式、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定，无需 经基金份额持有东谈主大会审议。 二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会划定时期内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定媒介败露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定 的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。 三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开败露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息 败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的功令及具体标准，说明基金居品的特点等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生首要变 更的，基金管制东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露敞开日的种种别 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述（含 资产组合季度讲述）   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载于指定网站上，并将年度讲述指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货相干业务经历的司帐师事务所 审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，并 将中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述指示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   基金管制东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组搭伙产情况极度 流动性风险分析等。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期讲述“影响投资 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 者决策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、 讲述期内持有份额变化情况及本基金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   （七）临时讲述   本基金发生首要事件，相干信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的有 关划定编制临时讲述书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 个月内变动超越百分之三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新 推行限定东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复事项，中国证监会另有划定的情形除外；； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会或基金合同划定的其他事项。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （九）默契公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开默契， 并将相干情况立即讲述中国证监会。   （十）清理讲述   基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述指示性 公告登载在指定报刊上。   （十一）投资资产救济证券信息败露   在年度讲述及中期讲述中败露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市 值占基金净资产的比例和讲述期内总共的资产救济证券明细。基金管制东谈主应在基 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新 金季度讲述中败露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产 的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明 细。   （十二）投资港股通标的股票相干信息   基金管制东谈主应在在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 等文献中败露港股通标的股票的投资情况。   （十三）投资国债期货的信息败露   基金管制东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的 投资政策和投资主见等。   （十四）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十五）中国证监会划定的其他信息。 六、信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定特意部门及 高等管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管制东谈主、基金托管东谈主及相干从业东谈主员不得知道未 公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥当中国证监会相干基金信息 败露内容与模式准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理讲述等相干基 金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍败露信息的报刊。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 基金信息，并保证相干报送信息的简直、准确、齐备、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，提高信息败露服务质料，基金管制东谈主应当自中国证监会 划定之日起，按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可在遵摄影干法 律法例要求的前提下，自主提供信息败露服务，按照《信息败露办法》自主败露 信息如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律见地书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。 七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规划定将信息置备于其住所，以供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金相干信 息： 时； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新                第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在首要赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内聘 请侧袋机制启用日发表见地且妥当《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务 所进行审计并败露专项审计见地。 二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回苦求超越前一敞开 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需研讨主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制时间的基金估值 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应妥当《企业司帐准则》的相干要求。 五、实施侧袋账户时间的基金用度 基数计提。 方可列支，且不得收取管制费，其他用度的具体收取安排详见启用侧袋机制时基 金管制东谈主发布的临时公告。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往复等方式收复流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时间，无论侧袋账户资产是否一都完成变现，基金管制东谈主都应 当实时向侧袋账户一都份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一都完成变现并停止侧袋机制后，基金管制东谈主应实时遴聘妥当 《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见地。 七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分划定的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制时间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主应当在基金如期讲述中败露讲述期内侧袋账 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金            招募说明书更新 户相干信息，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度讲述进行审计时，应答讲述期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度讲述败露等发表审计见地。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新                第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分 散投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型， 投资东谈主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 本基金为债券型基金，其预期风险与收益高于货币商场基金，低于羼杂型基金和 股票型基金。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期 定额投资是疏导投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种浅近易行的投资方式。 可是如期定额投资并弗成回避基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主赢得收益， 也不是替代储蓄的等效答理方式。   投资东谈主应当厚爱阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献， 了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、资 产状态等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受才能相适当。   投资东谈主应当通过本基金管制东谈主或其他销售机构购买和赎回基金，基金销售机 构名单详见本基金的招募说明书或基金管制东谈主网站。   基金管制东谈主承诺以丰足信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金管制东谈主管制的其他基金的事迹不 组成对本基金事迹发扬的保证。   除基金管制东谈主顺利手理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售， 基金管制东谈主与其他销售机构都弗成保证其收益或本金安全。   基金管制东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、商场风险   证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资心机和往复轨制等各式身分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                 招募说明书更新 期性变化，从而引起债券价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利憨顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 是债券投资所濒临的主要风险。 财务状态、商场出息、行业竞争、东谈主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能着落，或者梗概用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来分散这 种非系统风险，但弗成统统回避。 东谈主信用质料裁减导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往复敌手因毁约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的推行收益下降。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将赢得较以前低的收益率。 二、流动性风险   本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等身分对基金酿成的流动性 影响。在基金往复过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基 金仓位颐养的费力，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分      基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回 安排。   本基金的投资商场主要为证券往复所、天下银行间债券商场等表率型往复场 所，主要投资对象为国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板极度他中国 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融 债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 地方政府债券、可退换债券、可交换债券极度他经中国证监会允许投资的债券）、 资产救济证券、债券回购、货币商场器具（含同行存单及银行进款）、国债期货 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会 相干划定）。空洞评估在平素商场环境下本基金的流动性风险可控。   基金出现无数赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合状态或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东谈主在单个敞开日苦求赎回基金份额超越基金总份额 10%以上的，基金管 理东谈主不错对其采取缓期办理赎回苦求或减速支付赎回款项的措施。   （1）在商场大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法应答投资者无数 赎回的情形时，基金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例 及基金合同的划定，严慎考中缓期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速 支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性 风险管制器具行动辅助措施。对于种种流动性风险管制器具的使用，基金管制东谈主 将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前 经过里面审批标准并与基金托管东谈主协商一致。在推走运用种种流动性风险管制工 具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东谈主将严 格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （2）本基金实施备用的流动性风险管制器具对投资者的潜在影响包括但不 限于：   在此情形下，投资者的一都或部分赎回苦求可能将被缓期办理，同期投资东谈主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值发生 变化。   在此情形下，投资东谈主的部分或一都赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                招募说明书更新 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般平素情形下有所延伸。   本基金对峙续持有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。在此情形下，投资东谈主濒临较高的赎回费。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金管制东谈主可采取暂停 接受基金申购赎回苦求的措施或减速支付赎回款项。   本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采纳舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性，并减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。在此情形下，投资东谈主申购或赎回基金 份额时可能濒临高于预期的基金份额净值波动风险。   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效讳饰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平素敞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 在基金如期讲述中败露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 研讨主袋账户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露 的事迹目的弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 三、管制风险 会影响其对信息的占有和对经济花式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 四、操作和本事风险   基金的相干当事东谈主在各业务才略的操作过程中，可能因里面限定不到位或者 东谈主为身分酿成操作乖张或违背操作规程而引致风险，如越权非法往复、内幕往复、 往复错误和欺骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响往复 的平素进行甚而导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金 管制东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券往复所和证券登记结算机构等。 五、合规性风险   指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例的划定，或者基金投资违背 法例及《基金合同》相干划定的风险。 六、本基金额外风险 基金可能因投资债券类资产而濒临较高的商场系统性风险。   本基金可能投资于资产救济证券。本基金所投资的资产救济证券之债务东谈主出 现毁约，或在往复过程中发生交收毁约，或由于资产救济证券信用质料裁减导致 证券价钱下降，可能酿成基金财产损失。此外，受资产救济证券商场领域及往复 活跃进程的影响，资产救济证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 风险点。投资国债期货所濒临的主要风险是商场风险、流动性风险和基差风险。   （1）本基金可能通过港股通投资于香港商场，在商场参加、可投资对象、 税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不停颐养，这些限制身分 的变化可能对本基金参加或退出当地商场酿成缺乏，从而对投资收益以及平素的 申购赎回产生顺利或障碍的影响。   （2）香港商场往复功令有别于内地 A 股商场功令，本基金将可能濒临港股 通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往复功令等各别带来的额外风险， 包括但不限于如下额外风险： 不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）； 形下，港股通弗成平素往复，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）； 停市，投资者将濒临在停市时间无法进行港股通往复的风险；出现证券往复服务 公司认定的往复畸形情况时，证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者一都港 股通服务，投资者将濒临在暂停服务时间无法进行港股通往复的风险； 情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，往复所另有划定的除外；因港股通股票权益分配或者退换等情形取得的 联交所上市股票的认购权益在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权； 因港股通股票权益分配、退换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券， 不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出； 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有行动计较基准；投票数目超出持罕有量 的，按照比例分配持有基数； 参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通往复日日终，中国证 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往复， 确定往复推行适用的结算汇率。故本基金投资可能濒临汇率风险； 基金资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股；   基金资产可投资于存托凭证，会濒临与境外刊行东谈主、存托凭证刊行机制以及 往复机制等各别带来的额外风险，包括但不限于企业业务赓续才能和盈利才能等 规划风险，存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权益 等方面存在各别可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；存 托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托 凭证退市的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及受境外商场影响往复价 格大幅波动的风险；存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证相干用度的风险； 存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在赓续信 息败露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可 能导致的其他风险等本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外 基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能顺利或障碍成 为本基金的风险。   （1）商场风险   科创板个股聚会来改过一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新本事和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在各别，合座 投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运行涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之高潮。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足往复满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级商场上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新 总共这个词导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现极度他相干流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对规划状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）聚会度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚会投资于少量个股， 商场可能存在高聚会度状态，合座存在聚会度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技创新企业，在企业规划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股相干性较高，商场发扬欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新本事产业缓助力度及爱好进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济花式变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   以上所述身分可能会给本基金投资带来特殊往复风险。 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场开阔限定等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之 间的匹配检修。 八、其他风险 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新     第十八部分 基金合同的变更、停止与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和《基金合同》约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息败露办法》的相干划定在指定媒介公告。 二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主链接的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                 招募说明书更新   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律见地书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳基金所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分配。 六、基金财产清理的公告   清理过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期 货相干业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲述指示性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新            第十九部分 基金合同的内容摘抄 一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额持有东谈主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵照《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府概要等信息 败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）重视基金信息败露，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度， 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新 并主动查询往复苦求的阐明情况，妥善期骗正当权益；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》停止的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每的更新和 补充，并保证其简直、准确、齐备；   （10）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安定运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相干法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律划定决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换申 请； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权益，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在妥当相干法律、法例的前提下，制订和颐养相干基金认购、申购、 赎回、退换、如期定额投资和非往复过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以丰足信用、严慎勤勉的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此安定，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他相干划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的划定，按相干划定计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》极度他相干划定，履行信息败露及 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 讲述义务；   （12）保守基金贸易神秘，不知道基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》极度他相干划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主知道，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 向外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东谈主分配基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极度他相干划定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时期发出，何况 保证投资者梗概按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金相干的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临拆伙、照章被甩手或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背法律法例和《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基 金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新 奏效，基金管制东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场功令，为基金开设资金账户、证券/期货账户等投资所需 账户，为基金办理证券往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以丰足信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有妥当要求的营业场合，配备富饶的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此安定；对所托管的不同的基金分别成就账户，安定核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此安定； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他相干划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相干的首要合同及相干凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》极度他相干划定另有 划定外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主知道，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相干的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见地，说 明基金管制东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果 基金管制东谈主有未实践《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以 上；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作相干账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相干划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极度他相干划定，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临拆伙、照章被甩手或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管制机构，并通知基金管制东谈主； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                招募说明书更新   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而除名；   （20）监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金管制东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管制东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的、《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有划定的，以届 时灵验的法律法例为准。   本基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）颐养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）基金存续期内，连气儿 60 个做事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金管制东谈主提议赓续运作、 退换运作方式、与其他基金合并、停止基金合同等惩处决策；   （12）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低 C 类基金份额类别的销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》划定的范围内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例划定或中国证监会 许可的范围内颐养相干基金认购、申购、赎回、退换、基金往复、非往复过户、 收益分配、转托管等业务功令；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）增多、取消或颐养基金份额类别成就，罢手现存基金份额的发售，对 基金份额分类办法及功令进行颐养；   （9）按照法律法例和《基金合同》划定无需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                 招募说明书更新 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得缺乏、烦闷。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 进行公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时期和地点；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、麇集投票及短信投票等）、寄托的公证机关极度辩论方式 和辩论东谈主、表决见地寄交的截止时期和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效劳。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明妥当法律法例、《基金合 同》和会议通知的划定，何况持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局面或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个做事日内连 续公布相干指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知划定的方式收取基金份额持有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 通知不参加收取表决见地的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利或授权他东谈主代表出具表决见地的基金份额持有东谈主所持有的基金 份额低于前款划定比例，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的 持有东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的划定，并与基金登记机构记录相符。 持有东谈主亦可采纳麇集、电话、短信等其他方式向其授权代表进行授权。 络、电话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相讨好的方式召 开基金份额持有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。基 金份额持有东谈主不错采纳书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基 金管制东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过 方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背字据讲明，不然提交妥当会议通知中划定的阐明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头妥当会议通知划定的表决见地视为灵验表决，表决见地 迂缓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运行 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息败露办法》的相干划定在 指定媒介上公告。如果采纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等划定，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可顺利对本 部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十一）法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有划定的，从其划定。   三、基金收益分配原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值和相干用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。      （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指收尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已齐备收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 售服务费，种种别基金份额对应的可供分配利润将有所不同； 收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行 收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分配方式是现金分成；A 类和 C 类基金份额持有东谈主可分别选 择不同的分成方式； 准日的种种别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分配金额后弗成低 于面值；   在妥当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响 的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行颐养，无需召开基 金份额持有东谈主大会。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策确切定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核收益分配总额， 依据相干划定进行公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务功令》实践。   （七）实施侧袋机制时间的收益分配 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                 招募说明书更新   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。   四、与基金财产管制、运用相干用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金相干的 信息败露用度； 仲裁费和诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                  招募说明书更新   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方 式于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，经基金管 理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干法例及相应协 议划定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，且不得收取管制费，详见招募说明书的划定。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相干税收征收的划定代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资主见   在严格限定投资风险、保持资产流动性的前提下，采取从上至下的资产配置 策略和从下到上的个券取舍策略，通过积极主动的投资管制，力求齐备超越事迹 比拟基准的投资酬报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板极度他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可退换债券、 可交换债券极度他经中国证监会允许投资的债券）、资产救济证券、债券回购、 货币商场器具（含同行存单及银行进款）、国债期货以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会相干划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 投资于股票等权益类资产的比例不超越基金资产的 20%，其中投资于港股通标 的股票的比例不超越股票资产的 50%。每个往复日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                 招募说明书更新 适当标准后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等权益 资产的比例算计不超越基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不 超越股票资产的 50%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股算计计较）不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的一都基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股算计计较），不超越该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产救济证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一都资产救济证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券领域的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的一都基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产救济 证券，不得超越其种种资产救济证券算计领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证 券。基金持有资产救济证券时间，如果其信用品级下降、不再妥当投资尺度，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一都卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金管制东谈主管制的一都敞开式基金持有一家上市公司刊行的可运动 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                  招募说明书更新 股票，不得超越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一都投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司可运动股票的 30%；   （13）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越 基金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值 不得超越基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差计较）应 当妥当基金合同对于债券投资比例的相干约定；本基金在职何往复日内往复（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一往复日基金资产净值的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得超越该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东谈主之 外的身分致使基金不妥当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （17）本基金买入信用债的刊行主体及债项评级不得低于 AA；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践，与境 内上市往复的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （14）、                （15）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金领域变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述规 定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会划定 的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 运行。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受相干限制，无需经基金份额持有东谈主大会审 议。   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、支配证券往复价钱极度他不朴直的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或颐养上述不容性划定，基金管制东谈主在履行适当 标准后，则本基金投资不再受相干限制或按颐养后的划定实践，无需经基金份额 持有东谈主大会审议。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主极度控股鼓动、推行 限定东谈主或者与其有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复的，应当妥当本基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先的原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场自制合理价钱实践。相干往复必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给以败露。首要关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的安定董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进 行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相干限制或按变更后的划定实践，无需经基金份额持有东谈主大会审议。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在首要赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式   （一）基金资产净值的计较方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露敞开日的种种别 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   七、基金合同铲除和停止的事由、标准以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和《基金合同》约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息败露办法》的相干划定在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新   有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律见地书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                 招募说明书更新   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳基金所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期 货相干业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲述指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁 功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，赓续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同划定的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳 门特别行政区和台湾地区法律）。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                      招募说明书更新            第二十部分 基金托管公约内容摘抄 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：浦银安盛基金管制有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层   邮政编码：200127   法定代表东谈主：张健   成立时期：2007 年 8 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：证监基金字2007207 号   组织局面：有限使命公司   注册成本：12 亿元东谈主民币   存续时间：赓续规划   （二）基金托管东谈主   称号：交通银行股份有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   法定代表东谈主：任德奇   成立时期：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   规划范围：给与公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供撑持箱服务；经国务院银行业 监督管制机构批准的其他业务；规划结汇、售汇业务。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织局面：股份有限公司   存续时间：赓续规划 二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督与核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动期骗监督权   （1）基金托管东谈主根据相干法律法例的划定及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板极度他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可退换债券、 可交换债券极度他经中国证监会允许投资的债券）、资产救济证券、债券回购、 货币商场器具（含同行存单及银行进款）、国债期货以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具(但须妥当中国证监会相干划定)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 投资于股票等权益类资产的比例不超越基金资产的 20%，其中投资于港股通标 的股票的比例不超越股票资产的 50%。每个往复日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 适当标准后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （2）基金托管东谈主根据相干法律法例的划定及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥当以下划定： 产的比例算计不超越基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不超 过股票资产的 50%； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                    招募说明书更新 持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 时上市的 A+H 股算计计较）不超越基金资产净值的 10%； 境内和香港同期上市的 A+H 股算计计较），不超越该证券的 10%； 金资产净值的 10%； 该资产救济证券领域的 10%； 券，不得超越其种种资产救济证券算计领域的 10%； 基金持有资产救济证券时间，如果其信用品级下降、不再妥当投资尺度，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以一都卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 票，不得超越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一都投资组合 持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司可运动股票的 30%； 金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不 得超越基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差计较）应当 妥当基金合同对于债券投资比例的相干约定；本基金在职何往复日内往复（不包 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                 招募说明书更新 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一往复日基金资产净值的 30%； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东谈主之外 的身分致使基金不妥当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市往复的股票合并计较；   除上述 2）、9）、14）、15）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金领域变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述划定投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会划定的特 殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 运行。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受相干限制，无需经基金份额持有东谈主大会审 议。   基金托管东谈主依照上述划定对本基金的投资组合限制及颐养期限进行监督。   本基金根据基金合同约定启用侧袋机制后，在侧袋机制实施时间，上述投资 组合比例限制仅适用于主袋账户。   （3）基金托管东谈主根据相干法律法例的划定及基金合同和本公约的约定，对 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新 基金投资不容行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   如法律法例或监管部门取消或颐养上述不容性划定，基金管制东谈主在履行适当 标准后，则本基金投资不再受相干限制或按颐养后的划定实践，无需经基金份额 持有东谈主大会审议。   关联往复原则如下：   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主极度控股鼓动、推行 限定东谈主或者与其有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复的，应当妥当本基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先的原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场自制合理价钱实践。相干往复必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给以败露。首要关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的安定董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进 行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相干限制或按变更后的划定实践，无需经基金份额持有东谈主大会审议。   （4）基金托管东谈主根据相干法律法例的划定及基金合同和本公约的约定，对 基金管制东谈主参与银行间债券商场进行监督。 理东谈主参与银行间债券商场往复时濒临的往复敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主向基金托管东谈主提供妥当法律法例及行业尺度的银行间债券商场 往复敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个做事日内电话或回函阐明收到该 名单。基金管制东谈主应如期和不如期对银行间债券商场现券及回购往复敌手的名单 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新 进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个做事日内电话或书面回函阐明，新名单 自基金托管东谈主阐明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚 未结算的往复，仍应按照公约进行结算。 险，由于往复敌手资信风险引起的损失，基金管制东谈主应当负责向相干使命东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据相干法律法例的划定及基金合同和本公约的约定，对 基金管制东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应妥当如下划定： 行进款业务账目及核算的简直、准确。 签订书面公约，明确两边在相干公约签署、账户开设与管制、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑持以及进款证实书的开立、传递、 撑持等历程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。 相干公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等相干文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相干法律法例，以及国度相干账户管制、利率管制、支付结算等 的各项划定。   （6）基金托管东谈主对基金投资运动受限证券的监督 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复 证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购往复中的质押券等运动受限证券。 管制东谈主董事会批准的相干基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险限定轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新 风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投 资比例限定情况。基金管制东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个做事日将上述 贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时期进行审核。基金托管东谈主 应在收到上述贵府后两个做事日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述 贵府。 规要求的相干书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划 付时期等。基金管制东谈主应保证上述信息的简直、齐备，并应至少于拟实践投资 指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的 时期进行审核。 觉得上述贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资运动 受限证券前就该风险的摒除或防卫措施进行补充书面说明，并保留检察基金管 理东谈主风险管制部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估讲述等备查贵府的 权益。不然，基金托管东谈主有权断绝实践相干指示。因断绝实践该指示酿成基金 财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权讲述中国证监会。   （7）基金托管东谈主根据法律法例的划定及《基金合同》和本公约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据相干法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基 金收益分配、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行 监督和核查。如果基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空虚的事迹发扬数据 印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并有权在发现后报 告中国证监会。   （三）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在划定时期 内回应并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管制东谈主应积极配合提供相干数据资 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新 料和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》极度 他相干法例、《基金合同》和本公约划定的行动，应实时以书面局面通知基金管 理东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通知后应实时查对，并以电话或书面局面向基金 托管东谈主反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权讲述中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要非法行动，应立即讲述中国证监会，同期 通知基金管制东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法例和其他相干划定，或 者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝实践，立即通知基金管制东谈主， 并有权向中国证监会讲述。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往复标准一经奏效的指示违背法律、行政法 规和其他相干划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管制东谈主， 并有权向中国证监会讲述。 三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》极度他相干法例、《基金合同》和本公约划定，基金管制东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全撑持基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账 户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东谈主计较的种种别基金份额的基 金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管制东谈主指示办理清理交收，是否按照 法例划定和《基金合同》划定进行相干信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金管制东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主撑持的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵府以供基金 管制东谈主核查托管财产的齐备性和简直性，在划定时期内回应并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管制、私自挪用基金资产、 未实践或无故延伸实践基金管制东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本公约极度他相干划定的，应实时以书面局面通知基金 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新 托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面局面对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基 金管制东谈主应讲述中国证监会。对基金管制东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督讲述的，基金托管东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要非法行动，应立即讲述中国证监会，同期 通知基金托管东谈主在限期内纠正。 四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则   （1）基金托管东谈主应安全撑持基金财产，未经基金管制东谈主的指示，不得自行 运用、刑事使命、分配基金的任何资产。   （2）基金财产应安定于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照划定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户，基金管制东谈主和基金托管东谈主按照划定开立期货资金账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的 齐备和安定。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管制东谈主负责与相干当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时通知并配合基金管制东谈主采 取措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管制东谈主应负责向相干当事东谈主追偿 基金的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。基金托管东谈主对此不承担任何 使命。   （6）除法律法例和基金合同另有划定外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管 基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账   基金召募时间召募的资金应存于开立的“基金召募专户”。该账户由基金管 理东谈主开立并管制。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管制东谈主遴聘具有 从事证券相干业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资报 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                招募说明书更新 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基 金管制东谈主应将召募到的一都资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账 户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相干讲明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管制东谈主按划定办理 退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行进款账户的开立和管制   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管制。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户， 并根据中国东谈主民银行划定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、撑持 和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行动。   （4）基金托管东谈主不错通过苦求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的管制应妥当《中华东谈主民共和国票据法》、《东谈主民 币银行账户结算管制办法》、《现金管制暂行条例实施详情》、《东谈主民币利率管 理划定》、《支付结算办法》以及银行业监督管制机构的其他划定。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   基金管制东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东谈主以本基金 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金              招募说明书更新 的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管制   （1）基金合同奏效后，基金管制东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，在备案 通过后，由基金托管东谈主在中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场清理所股 份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 及资金的清理。基金管制东谈主负责苦求基金参加天下银行间同行拆借商场进行往复， 由基金管制东谈主在中海外汇往复中心开设同行拆借商场往复账户。   （2）基金管制东谈主代表基金签订天下银行间债券商场债券回购主公约，公约 正本由基金管制东谈主保存。   （六）基金投资银行进款账户的开立和管制   进款账户必须以基金口头开立，账户称号应包含基金称号，进款账户开户预 留印鉴应与托管账户预留印鉴一致。   本基金投资银行进款时，基金管制东谈主应当与进款银行签订具体进款公约或存 款阐明单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式 等详情。   为防卫特殊情况下的流动性风险，如期进款公约中应当约定提前支取要求。   （七）期货的相干账户的开立和管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干划定开立期货资金账户，在中国金融 期货往复所获取往复编码。期货资金账户称号及往复编码对应称号应按摄影干规 定设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经历，基金管制东谈主授权基金托管东谈主办 理相干银期转账业务。   （八）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金托 管东谈主根据相干法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按 相干功令使用并管制。   （九）基金财产投资的相干什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的撑持   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库。什物证券的购买和转让， 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                招募说明书更新 由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 推行灵验限定的本基金资产不承担撑持使命。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑持。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行撑持，不负责对进款证实书真伪的鉴别， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全撑持使命。   （十）与基金财产相干的首要合同的撑持   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相干的首要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管制东谈主撑持，相干业务标准另有限制除外。除本公约另有划定外，基 金管制东谈主在代基金签署与基金相干的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的 正本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件，基金管制东谈主应 实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的撑持期限按照国度相干划定实践。首要合 同的撑持期限为基金合同停止后 15 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得周折。 五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种别基金份额净值 是按照每个做事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目计较，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急颐养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应在每个做事日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律法例或 基金合同的划定暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的指导见地》（中国证监会公告〔2017〕13 号）、《企 业司帐准则》极度他法律、法例的划定。基金资产净值和种种别基金份额的基金 份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个做事日 往复收尾后计较当日的基金资产净值和种种别基金份额的基金份额净值，以约定 方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新 基金管制东谈主，由基金管制东谈主按划定给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分， 颐养最近往复市价，确定公允价钱。   （2）在往复所商场上市往复或挂牌转让的固定收益品种（国债、金融债、企 业债、公司债等），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）往复所上市往复的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济 环境未发生首要变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了首要变化的，可参 考近似投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养最近往复市价，确定公允价钱。   往复所上市实行全价往复的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）对在往复所商场挂牌转让的资产救济证券和私募证券，鉴于面前尚不存 在活跃商场而采纳估值本事确定其公允价值。如成本梗概近似体现公允价值，则 应赓续评估上述作念法的适当性，并在情况发生编削时作出适当颐养。   （5）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，以活跃商场上未经颐养的报价行动计量日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表计量日公允价值的情况下，应答商场报价进行颐养以阐明估值日的公允 价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，采纳估值本事确定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的 合并股票的估值方法估值；估值日无往复的，以最近往复日的市价（收盘价）估 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金             招募说明书更新 值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，采纳估值本事确定公允价值，在估 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相干划定确定公允价值。   对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券等，按成本估值。 值。   持有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利 息收入。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务颐养。   按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提 供估值价钱的，按成本估值。 日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近往复日结算价估值。如法律法例今后 另有划定的，从其划定。 值确定原则提供的数据估值。 汇率为基准：基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                招募说明书更新 价。若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或商场上出现更为公允、 更妥当本基金的估值汇率时，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据推行情 况颐养本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主 大会。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律法例以及监管部 门、自律功令的划定。 按国度最新划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及相干法 律法例的划定或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相干法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管制东谈主对基金净值的计较结果对外给以公布。由此给基金份额持有东谈主和基金 酿成损失以及因该往复日基金资产净值计较顺延错误而引起损失的，由基金管制 东谈主负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值计较错误时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主 和基金酿成损失的，由基金管制东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿 金。基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的使命，经阐明后 按以下要求进行抵偿。   （1）本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，与本基金相干的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金管制东谈主的 建议实践，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管制东谈主负责 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                   招募说明书更新 赔付。   （2）如采纳本公约第八章“（一）基金资产净值及基金份额净值的计较与 复核”中估值方法的第 1－10 项录取 12 - 13 项进行处理时，若基金管制东谈主净值 计较出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现基金份额净值出错且酿成基金份额 持有东谈主损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投 资者或基金支付的抵偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按照应制费率和托管费 率的比例各自承担相应的使命；   （3）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次重 新计较和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以 及因该往复日基金资产净值计较顺延错误而引起的损失，由基金管制东谈主负责赔付， 基金托管东谈主不负抵偿使命；   （4）基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 11 项进行估值时，所酿成的 漏洞不行动基金份额净值错误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货往复所、登记机构及进款银行发送的 数据错误或第三方估值机构提供的数据错误，或国度司帐政策变更、商场功令变 更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然一经采取必要、适当、合理的措施进行检讨， 但未能发现错误的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管制东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿使命。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施收缩或摒除由此 酿成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的划定，则按新的划定实践； 如果行业有通行作念法，在不服膝法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 商阐明后，基金管制东谈主应当暂停基金估值；   （四）基金司帐轨制   按国度相干部门制定的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记 账方法和司帐处理原则，分别独随即成就、登录和撑持本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   （六）司帐数据和财务目的的查对   两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管制东谈主的账 册为准。   （七）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别安定编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个做事日内完成。基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个 月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载于指定网站上，并将年度讲述提 示性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、 期货相干业务经历的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述指示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述指示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主在月初 3 个做事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定 方式将相干报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个做事日内进行复核， 并将复核结果实时书面或以其他两边约定的方式通知基金管制东谈主。对于季度讲述、 中期讲述、年度讲述等如期讲述，基金管制东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门规 定的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边 招供的账务处理方式为准。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之 日前就相干报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核罢了后，需 出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对相干文 件审核检讨。 六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额 持有东谈主名册、每年临了一个往复日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责 编制和撑持，并对基金份额持有东谈主名册的简直性、齐备性和准确性负责。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：   （一）基金管制东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》停止日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管制东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个做事日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管制东谈主于每年临了一个往复日后 10 个做事日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时期外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管制东谈主商 议一致后，由基金管制东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版局面妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律法例或监管机构另有划定除外。基金托管东谈主不得将 所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守密 义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名 册，应按相干法例划定各自承担相应的使命。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 七、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相干的一切争议，应通过友 好协商或者融合惩处。托管公约当事东谈主不肯通过协商、融合惩处或者协商、融合 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海 国际仲裁中心），根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市， 仲裁裁决是末端的，并对两边当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，赓续赤诚、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本公约划定的义务，珍重基金份额持有东谈主的合 法权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。 八、基金托管公约的变更、停止与基金财产的清理   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何打破。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约的停止   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主拆伙、照章被甩手、歇业，被照章取消基金托管经历或因 其他事由酿成其他基金托管东谈主收受基金财产；   （3）基金管制东谈主拆伙、照章被甩手、歇业，被照章取消基金管制经历或因 其他事由酿成其他基金管制东谈主收受基金管制权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例划定的 停止事项。   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金               招募说明书更新 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律见地书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳基金所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分配。   清理过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期 货相干业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲述指示性公告登载在指定报刊上。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                 招募说明书更新   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                  招募说明书更新          第二十一部分     对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持 有东谈主的需要和商场的变化增多、修改这些服务名堂。主要的服务名堂如下： 一、贵府寄送   本基金管制东谈主将按照份额持有东谈主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或转换。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器判辨等问题无法平素表示 原发送内容，也无法统统保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金管制公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信 等原因酿成的信息不齐备、知道等而导致的顺利或障碍毁伤承担任何抵偿使命。   其他相干的信息贵府指不如期寄送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务 的相干材料、基金司理讲述等。 二、红利再投资   本基金收益分配时，基金份额持有东谈主不错取舍将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额，不收取 手续费。基金份额持有东谈主不错随时取舍转换基金分成方式。 三、电子化服务   咱们将为基金份额持有东谈主提供每周净值、电子月度对账单，持有东谈主可致电客 服热线东谈主工应答预留手机号码要求定制。   基金份额持有东谈主不错通过本公司客服热线定制种种电子邮件服务，如基金份 额周净值、电子月度对账单。   基金份额持有东谈主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 安盛微答理）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 方式修改、账户贵府修改、往复密码修改、往复明细查询和账户贵府查询等种种 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                      招募说明书更新 业务。 四、客户服务中心   呼唤中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、往复确 认情况等。同期，呼唤中心在做事时期提供东谈主工应答服务。   浦银安盛网站为基金份额持有东谈主提供查询服务和资讯服务。基金份额持有东谈主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询账户贵府，包括基金持多情况、 基金往复明细、基金分成实施情况等；此外，还可查询热门问题极度解答，查阅 投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com 五、客户投诉处理   基金份额持有东谈主不错通过基金管制东谈主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额持有东谈主还不错通过其他销售机构的服务电话对该销售机构 提供的服务进行投诉。 六、服务渠谈 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                      招募说明书更新             第二十二部分      其他应败露事项   本基金招募说明书更新时间，本基金及基金管制东谈主的相干公告如下： （更新）2024 年第 1 号； 料概要更新； 深圳前海微众银行股份有限公司为代销机构并灵通定投业务、参加其费率优惠活 动的公告； 方证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 度讲述； 华福证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 料概要更新； 员变更公告； 增湘财证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 增泛华普益基金销售有限公司为代销机构并灵通定投业务、参加其费率优惠行动 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                      招募说明书更新 的公告； 增阳光东谈主寿保障股份有限公司为代销机构并灵通定投业务、参加其费率优惠行动 的公告； 期讲述； 增上海云湾基金销售有限公司为代销机构并灵通定投业务、参加其费率优惠行动 的公告； 增中邮证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 增国新证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 告； 员变更公告； 增国联证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 计师事务所公告。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                   招募说明书更新        第二十三部分       招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主等机构的办公场 所和营业场合，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或 复印件。但应以基金招募说明书正本为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。 浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金                  招募说明书更新               第二十四部分       备查文献     本基金备查文献包括以下文献：     （一）中国证监会对于准予浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金注册的批 复     （二）浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金基金合同     （三）浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金托管公约     （四）浦银安盛基金管制有限公司敞开式基金业务功令     （五）国浩讼师（上海）事务所对于浦银安盛基金管制有限公司苦求召募浦 银安盛稳健丰利债券型证券投资基金之法律见地书     （六）基金管制东谈主业务经历批件和营业派司     （七）基金托管东谈主业务经历批件和营业派司     （八）中国证监会要求的其他文献                              浦银安盛基金管制有限公司                               二〇二五年一月十七日

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